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供应商管理制度

时间：2024-08-10 12:01:51 制度我要投稿

[精]供应商管理制度15篇

　　现如今，制度使用的情况越来越多，制度是指一定的规格或法令礼俗。制度到底怎么拟定才合适呢？下面是小编为大家整理的供应商管理制度，希望能够帮助到大家。

[精]供应商管理制度15篇

供应商管理制度1

　　供应商与承包管理制度是企业运营的核心组成部分，它涉及到企业的供应链管理、成本控制、质量保证等多个层面。该制度主要包括供应商的选择与评估、合同管理、绩效考核、风险控制以及合作关系维护等方面。

　　内容概述：

　　1. 供应商选择与评估：制定明确的供应商选择标准，包括资质审查、产品质量、价格竞争力、交货能力、服务响应等，通过系统化的评估流程确保供应商的合格性。

　　2. 合同管理：规范合同签订、执行和变更过程，明确双方的权利与义务，设定违约处理机制，确保合同的公正性和执行力。

　　3. 绩效考核：建立定期的供应商绩效评价体系，监控供应商的交付质量、准时率、服务质量等关键指标，以此作为调整合作关系的依据。

　　4. 风险控制：识别并评估供应商带来的`潜在风险，如供应中断、价格波动、质量问题等，制定相应的应急预案，降低对企业运营的影响。

　　5. 关系维护：建立有效的沟通机制，促进供需双方的信息共享，提升合作的稳定性和持久性。

供应商管理制度2

　　1. 概述

　　本文档旨在制定食堂供应商评估和终止机制管理制度，以确保食堂供应商的质量和合作持续性。本制度适用于食堂供应商的选择、评估以及合同终止等方面的管理。

　　2. 评估机制

　　2.1 供应商筛选

　　在选择供应商时，食堂将根据以下因素进行评估：

　　产品质量和安全性

　　供应稳定性和可靠性

　　价格和成本效益

　　公司声誉和合规性

　　供应商的环保和可持续发展能力

　　2.2 供应商评估指标

　　食堂将制定评估指标来衡量供应商的绩效，包括但不限于以下内容：

　　产品或服务质量

　　准时交付和供应稳定性

　　响应速度和客户满意度

　　合作伙伴关系和沟通能力

　　安全和环保措施

　　价格合理性和成本效益

　　2.3 评估周期

　　食堂将定期对供应商进行评估，评估周期可以是月度、季度、半年度或年度。评估结果将记录在供应商评估报告中。

　　2.4 评估结果

　　根据评估结果，供应商将被分为以下几个等级： 1. 优秀供应商：绩效在评估指标中表现优秀，达到或超过预期。 2. 合格供应商：绩效在评估指标中表现符合要求，但有改进空间。

　　3. 需改进供应商：绩效在评估指标中表现不符合要求，需要立即改进。

　　4. 终止合作供应商：绩效严重不符合要求或屡次未改进的供应商。

　　3. 终止机制

　　3.1 终止合约的情况

　　以下情况可能导致终止供应商合约：

　　重大违约行为，如产品质量严重问题、屡次未解决的交货延迟等。

　　供应商丧失经营资质或违反相关法律法规。

　　供应商合并、分立或破产等造成业务无法正常运作。

　　3.2 终止程序

　　在决定终止供应商合约时，食堂将按照以下程序进行操作：

　　1. 写出正式通知，说明终止的原因和终止日期。

　　2. 在终止通知中要求供应商清理未完成的订单和退还未交付的`货物。

　　3. 解除相关合同和协议，并拒绝供应商继续进行业务。

　　4. 进行相关记录，以备将来参考。

　　3.3 终止合约的后续工作

　　一旦供应商合约终止，食堂应立即采取以下措施：

　　1. 尽快寻找替代供应商，确保食堂正常运营。

　　2. 审查终止合同的经验教训，以改进供应商选择和管理制度。

　　3. 审查合同内容，确保未留下后续风险和法律责任。

　　4. 监督和持续改进

　　食堂应建立监督机制，定期对供应商管理制度进行评估和改进，确保其运行有效并符合需求。

　　5. 总结

　　食堂供应商评估和终止机制管理制度的建立，使食堂能够选择和评估合适的供应商，并在必要时终止不合格的合作。这有助于维护食堂的运营稳定性和服务质量，并推动供应商的持续改进。

　　以上是食堂供应商评估和终止机制管理制度的规定，所有相关人员应严格遵守并执行本制度。

供应商管理制度3

　　一、总则

　　1、为了稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

　　2、本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及带给配套服务的厂商。

　　二、管理原则和体制

　　1、公司采购部或配套部主管供应商，生产制造、财务、研发等部门予以协助。

　　2、对选定的供应商，公司与之簦订长期供应合作协议，在该协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　3、公司可对供商评定信用等级，根据等级实施不同的管理。

　　4、公司定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　5、公司对零部件供应企业可颁发生产配套许可证。

　　三、供应商的筛选与评级公司制定如下筛选与评定供应商级别的指标体系。

　　1、质量水平。

　　包括：

　　（1）物料来件的优良品率；

　　（2）质量保证体系；

　　（3）样品质量；

　　（4）对质量问题的处理。

　　2、交货潜力。

　　包括：

　　（1）交货的及时性；

　　（2）扩大供货的弹性；

　　（3）样品的及时性；

　　（4）增、减订货货的批应潜力。

　　3、价格水平。

　　包括：

　　（1）优惠程度；

　　（2）消化涨价的潜力；

　　（3）成本下降空间。

　　4、技术潜力。

　　包括：

　　（1）工艺技术的先进性；

　　（2）后续研发潜力；

　　（3）产品设计潜力；

　　（4）技术问题材的反应潜力。

　　5、后援服务。包括：

　　（1）零星订货保证；

　　（2）配套售后服务潜力。

　　6、人力资源。

　　包括：

　　（1）经营团队；

　　（2）员工素质。

　　7、现有合作状况。

　　包括：

　　（1）合同履约率；

　　（2）年均供货额外负担和所占比例；

　　（3）合作年限；

　　（4）合作融洽关系。具体筛选与评级供应商时，应根据构成的指标体系，给出各指标的权重和打分标准。筛选程序。

　　1、对每类物料，由采购部经市场调研后，各提出5~10家候选供应商名单；

　　2、公司成立一个由采购、质管、技术部门组成的.供应商评选小组；

　　3、评选小组初审候选厂家后，由采购部实地调查厂家，双方协填调查表；

　　4、经对各候选厂家逐条对照打分，并计算出总分排序后决定取舍。

　　四、核准为供应商的，始得采购；没有透过的，请其继续改善，保留其未来候选资格。

　　五、每年对供应商予以重新评估，不合要求的予以淘汰，从候选队伍中再行补充合格供应商。

　　六、公司可结供应商划定不同信用等级进行管理。评级过程参照如上筛选供应商办法。

　　七、对最高信用的供应商，公司可带给物料免检、优先支付贷款等优惠待遇。

　　八、管理措施

　　1、公司对重要的供应商可派遣专职驻厂员，或经常对供应商进行质量检查。

　　2、公司定期或不定期地对供应商品进行质量检测或现场检查。

　　3、公司减少对个别供应商大户的过分依靠，分散采购风险。

　　4、公司制定各采购件的验收标准、与供应商的验收交接规程。

　　5、公司采购、研发、生产、技术部门，可对供应商进行业务指导和培训，但应注意公司产品核心或关键技术不扩散、不泄密。

　　6、公司对重要的、有发展潜力的、贴合公司投资方针的供应商，能够投资入股，建立与供应商的产权关系。

供应商管理制度4

　　供应商档案管理制度

　　供应商档案管理是公司采购管理的重要内容,而不能把它仅仅理解为是供应商资料的收集、整理、

　　存档。建立完善的供应商档案管理系统和供应商管理制度,有利于更好的了解供应商之制程能力、品管

　　功能,更清楚地确认其是否有提供符合成本、交期、品质之产品的能力,是建立长期供需合作关系决策

　　的重要依据。

　　第一条供应商档案管理对象:

　　1、从时间序列来划分:老供应商、新供应商、未来供应商。新供应商和未来供应商为重点管理对象。

　　2、从交易过程来划分:包括曾经有过交易业务的供应商、正在进行交易的供应商和即将进行交易的供应商。对于第一类供应商,不能因为交易中断而放弃对其的档案管理;对于第二类的供应商,需逐步充实和完善其档案管理内容;对于第三类供应商,档案管理的重点是全面搜集和整理资料,为即将展开的交易业务准备资料。

　　3. 从供应商性质来划分:特殊公司(与本公司有特殊业务等)、普通公司等。这类供应商因其性质、供应特点、供应方式、供应量等不同, 对其实施的档案管理的特点也不尽相同。

　　4. 从供应数量和市场地位来划分:包括主力供应商(供货时间长、供应量大等),一般供应商。不言而喻,供应商档案管理的重点应放在主力供应商上。

　　第二条供应商管理内容

　　1. 供应商基础资料,即公司所掌握的供应商最基本的原始资料,是档案管理应最先获取的第一手资料。这些资料,是供应商档案管理的起点和基础。供应商基础资料主要包括公司名称、地址、电话、传真、e-mail、网址、负责人、联系人;公司概况、设备状况、人力资源状况、主要产品及原材料等。

　　2. 供应商特征:供应能力、发展潜力、企业规模和知名度等。

　　3. 业务状况:主要包括目前及以往的销售实绩、经营管理者和业务人员的素质、与其他竞争公司的关系、与本公司的业务联系及合作态度等。

　　4、交易活动现状:主要包括供应商的交货状况、存在的问题、保持的'优势、未来的对策;企业信誉与形象、信用状况、财务状况等。

　　第三条供应商档案管理方法

　　1、建立供应商档案卡。作为供应商档案管理的基础工作,是建立供应商档案卡(又称供应商管理卡、供应商资料卡等)。采用卡的形式,主要是为了填写、保管和查阅方便。

　　供应商档案卡主要记载各供应商的基础资料,这种资料的取得,主要有三种形式:

　　① 提供供应商资料卡,由供应商填写。

　　② 由采购员通过平常的业务活动或其他各种渠道了解、收集供应商的相关资料。

　　③ 通过本公司和供应商已发生的采购情况(包括产品性能、产品质量、售后服务等实际情况)。

　　然后根据这三种渠道反馈的信息,对供应商的相关资料进行整理、核实汇总,填入供应商档案卡。

　　2、通过采购员与供应商沟通建立供应商档案卡的主要做法是:编制供应商信息周报,由

　　汇总整理,周会时上报总经理,据此建立综合的供应商档案。

　　第四条供应商档案管理应注意问题

　　1. 供应商档案管理应保持动态性。供应商档案管理不同于一般的档案管理。如果一经建立,即置之不顾,就失去了其意义。需要根据供应商情况的变化,不断地加以调整,消除过旧资料;及时补充新资料,不断地供应商的变化,进行跟踪记录。

　　2. 供应商档案管理的重点不仅应放在现有供应商上,而且还应更多地关注意向供应商,为公司选择新

　　应商,开拓新市场提供资料。

　　3. 供应商档案管理应“用重于管”,提高档案的质量和效率。不能将供应商档案束之高阁,应以灵活的方式及时全面地提供给业务人员和有关人员。同时,应利用供应商档案,作更多的分析,使死档案变成活资料。

　　4、借阅供应商档案时,必须办理借阅手续。请借阅人员注明借阅期限。

供应商管理制度5

　　第一章总则

　　第一条为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作提供可靠的信息，特制度本制度。

　　第二条本制度适用于向公司长期提供大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章具体的管理制度

　　第一条供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须要求供应商提供以下证件的扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;

　　2、ISO9001/20xx版证书;

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条供应商的基本信息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等

　　3、公司的网址

　　第三条采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。

　　第四条采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的`法律性文件。采购合同需含有以下内容：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约责任等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下内容：一是，承诺产品符合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约责任。

　　第三章附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

　　供应商管理制度二

　　为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公司生产原格物料保质保量的采购供应工作，特制定供应商管理制度篇：

　　一、对公司所需的各种原料的生产厂家要广泛的进行信息收集和了解，对有实力，有信誉的原料生产厂家列入供应商储备登记表，并逐步收集各类相关资料予以备案。以备供应商选择时参考。

　　二、各类供应商选择，要进行全面的分析了解，特别是关系到安全生产的大宗原料、重要备件的A类供应商，要全部充分进行市场调查、及实地考察，索取各种证件资料，如税务登记、工商登记等资质证明，生产许可证、产品合格证(危险化学品还要索取安全技术说明书和安全标签)，并对所供原料进行现场取样分析;B类原料供应商在完备以上资料后，可送样品来公司进行分析验证，部分供应商进行现场考察;其它供应商要求资料齐全。资质、资料不齐全供应商选择的否定条件。

　　三、经选择合格的供应商，签订供应商合作合同(有效期为一年)，并建立供应商档案，各种资质资料装入供应商档案中;供应商档案内的资料要不断的更新，随时记录供应商的最新信息资料。

　　四、根据供应商的评价办法，每年对全部的供应商进行一次全面的评价(遇特殊情况可缩短评价时间)，达不到要求的给予淘汰;合格的给予续签合同。

　　五、供应商评价条件：

　　1、产品质量;2、技术服务;3、交货速度;4、对用户的需求能否作出快速反应;5、供应商的信誉;6、产品价格;7、延期付款能力;8、销售人员的素质(才能、品德);9、相关资料的优劣。每项分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递减;36分为满分，低于22分淘汰，详见“供应商评价准则”。

　　供应商管理制度三

　　1目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，确保本企业能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务，防止外购原材料、零件、设备的原因影响产品的质量以及安全事故，特制定本制度。

　　2范围

　　本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。 3职责

　　3.1 采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、信用等级评价。

　　3.2 质量部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商品质体系进行评估与定期稽核。

　　3.3 总经理负责批准《合格供应商名单》。

　　4内容

　　4.1 实施程序

　　4.1.1 采购部门负责对供应商的管理，生产、质量、技术等部门予以协助。

　　4.1.2 采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查内容包括供应商的供货水平、产品质量状况、价格水平、生产技术水平、财务状况、信用状况和管理水平等。

　　4.2 样品需求与样品确认

　　4.2.1 如企业有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如品名、规格、包装方式等。

　　4.2.2 样品应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量应多于两件。

　　4.2.3 样品在送达企业后，由企业的设计部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，并填写《样品确认表》。

　　4.2.3 经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。

　　4.2.4 合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质量部，作为检验的依据。

　　4.3 管理评审

　　4.3.1 质量部对《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部门及技术部门，对供应商进行相关评审。

　　1)企业根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购采购材料分为关键、重要、一般材料三个级别，不同级别实行不同的控制等级。

　　2)对于提供关键与重要材料的供应商，质量部要组织采购部、技术部对供应商进行现场评

　　审，并由质量部填写《供应商综合评价表》，采购部、技术部签署评审意见。

　　3)对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审。

　　4.4 合格供应商名单

　　4.4.1 采购部门将相关供应商资料经过筛选后，报送企业最高管理者批准，并列入《合格供应商名单》。

　　4.4.2 原则上一种材料，需准备两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。

　　4.4.3 对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如客户提供供应商名单，采购部必须按客户提供的供应商名单进行采购，客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。

　　4.4.4 《合格供应商名单》要在每次的供应商考核结果得出后进行修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经企业最高领导者批准生效。

　　4.5 对合格供应商的质量监督

　　4.5.1 质量部和生产部保存供应商的供货记录，对于供货不合格的采购物资，应及时通知供应商，连续三次物资不合格则暂停采购，对不合格的供应商取消其供货资格并修订《合格供应商名单》。

　　4.5.2 合格供应商应每年重新评价一次，由质量部填写《供应商综合评价表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报企业领导批准后成为下一年的的合格供应商。

　　4.6 合格产品供应商档案建立

　　4.6.1 采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评价的相关资料等。

　　5 记录

　　《样品确认表》

　　《供应商基本资料表》

　　《合格供应商名单》

　　《供应商综合评价表》

供应商管理制度6

　　●xx谈判部是代表公司统一采购商品和确定供应商的唯一部门

　　●在确立合同前，供应商须向谈判员提供其厂商资信材料，商品的有关证明及特殊商品政府要求的其它证明（供应商须备有传真机，否则不能合作）。

　　☆营业执照、组织机构代码、税务登记证复印件。

　　☆生产许可证/代理证书复印件。

　　☆质量检测合格证/卫生检疫合格证/进京销售许可（对外埠产品）/商检证书（对进口产品）。

　　●xx超市总部供应商合同，对xx超市各店均有效。供应商和xx超市及其各店均需遵守执行。

　　●合同经双方确认后，谈判部将供应商的基础资料及合同条款的谈判结果录入电脑传送到店，并给供应商在xx超市唯一一个"厂商编码"（同一供应商供应xx超市不同部组单品，仅在"厂商编号"前加部组号以示区别）。

　　●xx购销单品清单为合同的重要附件，该附件为xx超市选购供应商具体单品的依据，是对确认每一单品基础信息的全面描述。

　　●购销单品清单须经双方签字确认，确认后谈判部将单品基础信息录入电脑传送到店，并给每一供应商的每一单品在xx超市唯一一个"单品编码"。

　　●供应商基础资料和其供应的单品基础信息（单品调整或包装/规格/价格等）如有变动，须以书面形式提前一个月通知谈判员，以便及时更正购销单品清单，变更电脑系统记录的供应商基础资料和单品基础信息。这样就会保证订货、收验货、对帐及结款的顺利，提高双方数据的准确和效率。

　　●双方确认合同后并非承诺购买，商品的采购需通过店订货单进行。如对合同或购销单品清单有疑问请与谈判员联系。

　　●有关商品及商品促销的所有问题，供应商应与谈判员联系解决。

　　●谈判部每星期一、二、四、五为供应商洽谈接待日。为提高效率，请与谈判员预约洽谈时间。

　　●为节省往返时间，供应商及其单品基础信息变更和促销确认请尽量以传真形式通知谈判员。

　　关于订/送/验收货

　　●店营业部门依据谈判部传送的供应商及单品基础资料，根据店内销售及库存情况向供应商发送订单（订单须是电脑打印，手写订单无效）。

　　●订单须以传真方式向供应商下达（非传真方式供应商可拒绝送货，并向公司稽核部反映）。

　　●供应商收到订单后，要按订单及时备货并按要求时间送到订货店的收货组。

　　●供应商必须按订单送货，与订单不符收货部拒绝收货，商品质量有问题拒绝收货。同样错误不允许重复发生。

　　●订单传真不清楚或订量不清楚，请与店指定人员联系确认。临时货量不足或断货，请及时向各店营业主管或经理反映，协商解决方案。长时间（15天以上）断货或供应商已停止生产供应的单品请提前一周向谈判员反映，以便谈判在电脑系统内及时终止，店营业不再订货。

　　●收货完成后，供应商请在订/验货单上签字确认。有退货请确认退价、量、额后，在退货单上签字。并记录订/验货单、退货单的流水号。

　　关于对帐和结款

　　●店财务部核算员负责与供应商对帐业务。

　　●在结款日前15天开始对帐。对帐时间为每星期一至星期五上午9：30到12：00。

　　●为节省时间，请供应商在对帐期以传真形式向核算员报数，在确认核算员收到传真后的最晚第三天核算员须向供应商电话答复数额是否相符，如不符双方应预约时间详尽核对。

　　●对帐完成后，请按双方核对的数额开具增值税票，并请供应商在结款日前至少7天将税票送至财务部，以保证按期结款。

　　●供应商第一次办理结款，请提供：

　　☆公司授权的结款代表人的证明，包括公司抬头的信纸、结款代表人的姓名和签名、盖有公司章。

　　☆结款代表人的身份证复印件并加盖有公司章（A4规格纸张）。

　　☆供应商的开户行及帐号。

　　●供应商发生退票，请用公司抬头的信纸说明支票作废原因，并加盖公司章，同时交纳10元手续费。财务部收到作废支票日起五个工作日后重新开具支票。

　　●供应商支票遗失，请立即到xx超市开户行挂失。如支票未被冒领，自供应商报告之日起30天后财务部重新开具支票。

　　关于工作划分

　　●谈判部谈判员负责：供应商的签约、终止，单品的新增、终止、变价等变更，促销，赞助费用。

　　●财务部负责：核收区谈判部谈判员与供应商确认的各项赞助费用。

　　●店营业/收货组的营业员/主管负责：订货、验货、退货。

　　●店财务部核算员/会计负责：对帐、结帐、赔偿。

　　●店营业经理负责：长期租用店内堆头、店内广告。

　　供应商在以上各环节遇到问题可投诉于谈判部：谈判经理/区经理；店内：店长。

　　关于业务其它要求

　　●我们合作双方都希望向顾客提供最低价优质的商品，这样可以赢得更多的顾客。对于我们双方，这就意味着销量的增加和生意的提升。为此，xx超市必须拥有最低成本。

　　●为推动店内销售，xx超市要求供应商积极参与促销，并支持xx超市的促销活动、新店开业和店庆等到活动。

　　●xx超市希望供应商和谈判员就商品调整、价格调整、促销活动等方面多加交流和建议，并愿与供应商分享销售业绩和市场信息。

　　●xx超市要求供应商在合作上必须诚实，提供的所有资信和证明材料必须合法真实有效，供应到店的商品必须与谈判员洽谈选定的商品一致。

　　●因商品质量问题导致顾客投诉或政府专业部门检查处罚的，造成xx超市相关损失由供应商补偿。xx超市并视严重和影响程度决定是否加重处罚或终止合作。

　　●xx超市规定所有业务洽谈必须与谈判员在公司的谈判间进行，所有业务活动公开。

　　●xx超市为保护我们合作双方的利益和顾客的权益及员工队伍的清廉，所有业务活动公开透明。

　　●xx超市相信供应商给予谈判或营业员工的任何好处（如回扣、礼品或其它好处）都会导致双方经营成本的上升和不必要的费用支出，我们不希望有这种情况发生，所以xx超市规定：

　　☆凡xx超市员工，不论职务高低，都不得出于个人利益从与xx超市有业务往来的'公司或个人，收受任何礼品、小费、现金等形式的馈赠。这些馈赠包括：娱乐活动票券、有价证券、现金或商品形式的回扣，供应商支付的旅行、节日礼物、餐饮等。

　　☆该规定请供应商支持配合。如供应商出于自身利益贿赂xx超市员工，一经发现即终止合作。如xx员

　　工出于个人利益向供应商索要或利用权力压制供应商的正常合作，请直接向公司稽核部反映。

　　☆供应商赞助xx超市的任何费用，都须有谈判员和供应商双方确认的xx超市的收费单据，供应商凭此单据到财务部交纳确定的费用，财务部收讫后在收费单据上核章并向供应商开具相应发票，供应商将财务核章的收费单据交给谈判员，谈判员将此单据粘贴在合同中。谈判员未填收费单据或财务部未开具相应发票，供应商有权拒绝交纳。

　　☆未按时限交纳的费用，总部凭确认的合同或收费单据有权从应付货款中扣除。

　　关于供应商建议或投诉举报

　　●xx超市愿意听取接受供应商对双方业务合作有帮助、生意有提升的好的建议或意见。

　　●xx超市对供应商利益的维护，就是各级严格执行双方确认的合同、协议、单据及公司的规定。供应商对不执行的员工、部门可写清事实向公司稽核部投诉举报。公司对所有投诉举报内容（信件、陈述、举报人等）高度保密。

供应商管理制度7

　　一、目的

　　为规范供应商管理，建立、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、零件、设备的原因发生安全事故，保护员工生命和财产安全，特制定本制度。

　　二、引用

　　《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》

　　三、范围

　　本适用于向公司长期供应原辅材料、劳动保护用品、零件、部件及提供配套服务的厂商。

　　四、

　　各单位采购部门负责本单位对外采购。负责供应商资质鉴定、信用等级评价、产品质量等。

　　五、内容

　　（一）管理原则和体制

　　1、各单位公司采购部门对供应商实行管理，、技术等部门予以协助。

　　2、各单位采购部门可对供商评定信用等级，建立供应商目录，根据等级实施不同的管理。

　　3、各单位采购部门要定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　4、对选定的供应商，各单位可与之签定采购协议，在协议中具体规定双方的.权利与义务、双言互惠条件。

　　（二）供应商的评定内容

　　1、资质鉴定，供应商应提供相关资质证明，具备合法性。

　　2、产品质量水平评定。包括：

　　（1）物料来件的优良品率；

　　（2）质量保证体系；

　　（3）样品质量；

　　（4）对质量问题的处理。

　　3、交货能力评定。包括：

　　（1）交货的及时性；

　　（2）扩大供货的弹性；

　　（3）样品的及时性；

　　（4）增、减订货货的批应能力。

　　4、技术能力评定。包括：

　　（1）工艺技术的先进性；

　　（2）后续研发能力；

　　（3）产品设计能力；

　　（4）技术问题材的反应能力。

　　5、服务评定。包括：

　　（1）零星订货保证；

　　（2）配套售后服务能力；

　　（3）服务态度。

　　6、合作状况评定。包括：

　　（1）合同履约率；

　　（2）年均供货额外负担和所占比例；

　　（3）合作年限；

　　（4）合作融洽关系。

　　7、价格评定。包括：

　　（1）优惠程度；

　　（2）消化涨价的能力；

　　（3）成本下降空间。

　　（三）供应商评定步骤

　　1、采购部进行调查，拟出至少3家具备资质和能力的单位。

　　2、由采购部组织相关人员组成的评选小组，对拟订的供应单位进行实地考查，形成考查报告。

　　3、依据考查报告，采购部确定供应商排名顺序，建立供应商资料。

　　（四）采购部每年组织对供应商进行重新评估，不合格的进行淘汰，同种采购商品的供应商至少应保持3家。

　　（五）采购部可对供应商信用情况划分信用等级，对最高信用等级的供应商，可进行优先选择和优惠待遇。

　　（六）管理措施

　　1、各单位对重要供应商应定期进行实地考查，掌握供应商生产、管理情况。

　　2、各单位对购入物品应进行检查和分析，随时掌握商品质量。

　　3、各单位应积极开发新的供应商，减少对个别供应商大户的过分依赖，分散采购风险。

供应商管理制度8

　　外协供应商管理制度是企业管理中不可或缺的一环，旨在确保供应链的稳定性和效率，通过规范对外协供应商的.选取、管理、评价和改进过程，保障企业业务的顺利进行。

　　内容概述：

　　1. 供应商资质审查：设定严格的供应商准入标准，包括但不限于营业执照、质量管理体系认证、财务状况、过往业绩等。

　　2. 合同管理：制定标准化合同模板，明确双方权利义务，规定产品质量、交货期、价格、售后服务等关键条款。

　　3. 供应商绩效评估：定期对供应商的交付质量、准时率、服务态度等方面进行考核，形成评价报告。

　　4. 问题处理机制：建立有效的沟通渠道，对供应商出现的问题及时反馈和解决，确保问题不过夜。

　　5. 关系维护与持续改进：通过定期会议、培训等方式，促进供应商能力提升，共同推动业务发展。

　　6. 风险管理：识别潜在风险，如供应中断、价格波动等，制定应急预案，降低对企业运营的影响。

供应商管理制度9

　　1．总则

　　1．1制定目的

　　为规范供应商管理，提高经营合理化水准，特制定本规章。

　　1．2适用范围

　　凡本公司之供应商管理，除另有规定外，悉依本规章办理。

　　1．3权责单位

　　（1）采购部负责本规章制定、修改、废止起草工作。

　　（2）总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。

　　2．供应商管理规定

　　2．1供应商开发

　　供应商开发程序如下：

　　（1）供应商资讯收集。

　　（2）供应商基本资料表填写。

　　（3）供应商接洽。

　　（4）供应商问卷调查。

　　（5）样品鉴定。

　　（6）提出供应商调查申请。

　　2．2供应商调查

　　供应商调查程序如下：

　　（1）组成供应商调查小组。

　　（2）分别对供应商之价格、品质、技术、生产管理作评核。

　　（3）列入合格供应商名列。

　　2．3订购、采购

　　订购、采购程序如下：（1）请购。（2）询价。（3）比价。（4）议价。（5）定价。（6）订购。（7）交货。（8）验收。

　　2．4供应商评鉴

　　供应商评鉴程序如下：

　　（1）每月对供应商就品质、交期、价格、服务等项目作评鉴。（2）每半年进行一次总评。

　　（3）列出各供应商之评鉴等级。（4）依规定奖惩。

　　2．5供应商复查

　　（1）每年对合格供应商进行一次复查。（2）复查流程同供应商调查。

　　（3）有重大品质、交期、价格、服务等问题时，随时能够作供应商复查。

　　2．6供应商辅导

　　（1）对C等以下之供应商采取必要的辅导。（2）不合格供应商应予除名。

　　（3）不合格供应商欲重新向本公司供货，应予辅导及重新作调查评核。

　　2．7供应商奖惩

　　2．7．1奖励方式

　　对优秀之供应商有下列奖励方式：

　　（1）A等供应商，可优先取得交易机会。

　　（2）A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。

　　（3）A等供应商，可获得品质免检或放宽检验。

　　（4）对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。

　　（5）A、B、C等供应商，可参加本公司举办之各项训练与研习活动。（6）A等供应商，年终可获公司“优秀供应商”奖励。

　　2．7．2惩处方式

　　（1）凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。

　　（2）（2）C等、D等之供应商，应理解订单减量、各项稽查及改善辅导措施。

　　（3）（3）E等供应商即予停止交易。

　　（4）D等供应商三个月内未能到达C等以上供应商之标准，视同E等供应商，予以停止交易。

　　（5）因上述原因停止交易之供应商，如欲恢复交易，需理解重新调查评核，并采用逐步加量之方式交易。

　　（6）信誉不佳之供应商酌情作延期付款之惩处。

　　标准的采购流程能够划分为战略采购和订单协调两个环节，战略采购包括供应商的开发和管理，订单协调则主要负责材料采购计划，重复订单以及交货付款方面的事务。

　　统一标准的供应商情景登记表，来管理供应商供给的信息。这些信息应包括：供应商的注册地、注册资金、主要股东结构、生产场地、设备、人员、主要产品、主要客户、生产本事等。经过分析这些信息，能够评估其工艺本事、供应的稳定性、资源的可靠性，以及其综合竞争本事。在供应商审核完成后，对合格供应商发出询价文件，一般包括图纸和规格、样品、数量、大致采购周期、要求交付日期等细节，并要求供应商在指定的日期内完成报价。在收到报价后，要对其条款仔细分析，对其中的疑问要彻底澄清，并且要求用书面方式作为记录，包括传真，电子邮件等。

　　后续工作是报价分析，报价中包包含很多的信息，如果可能的话，要求供应商进行成本清单报价，要求其列出材料成本、人工、管理费用等，并将利润率明示。比较不一样供应商的报价，你会对其合理性有初步的了解。

　　A：申请人按“申购程序”提出申请，经本部门经理审查签批后，交供应部经理，进入“寻价比价程序”。

　　B：供应部经理按资金使用情景，经“寻价比价程序”后，转交财务部，进入“采购申请申查程序”。

　　C：财务部有关人员分别进行成本、利润核算、出纳备款审核后，决定签批，报总经理批准后，进入“采购程序”。

　　C1：在财务部审核后决定签否的情景下，将资料退回申请部门，申请部门视情景进入“坚持申请采购程序”或放下申请。

　　C2：经过“坚持申请采购程序”后，报总经理审核，如总经理签批，进入“采购程序”；如总经理签否，仍退回申请部门，由部门经理放下申请，用其他方法解决。

　　D：进入“采购程序”后，由供应部经理根据采购属于属长期及大宗情景，进入“合同签定及审核程序”；若属小额采购，则由供货商处直接采购。

　　E：进入“合同签定及审核程序”，由供应部根据供货商供给的资料，构成合同文本，交财务部进行成本利润分析，财务部审核签批后，报总经理，签批后交供应部签定合同并执行，进入“收货程序”；若财务部及总经理审核后浅否，退还供应部与供货商重新谈判。

　　F：收货人员按“收货程序”检验所购物品，如不合格，进入“退货程序”

　　G：收货人员按“收货程序”检验所购物品合格，进入“入库程序”和“结算环节”。 G1：进入“入库程序”后，通知申请部门，能够进入“使用、销售环节”。

　　G2：进入“结算环节”后，由采购部、财务部共同按财务规定完成对供应商的付款。

　　1、目的

　　评定、选择合格供应商，经过评审以证实供应商具有供给满足本公司规定要求的产品或服务的本事。

　　2、适用范围

　　适用于所有向本公司供给产品或服务的供应商的评审与选择。

　　3、定义

　　3.1【供应商】为本公司供给产品或服务的组织。本公司供应商主要有以下情景：A类：由本公司直接评审选定，包括：

　　a)物料供应商－－直接为我公司供给标准产品的制造厂商。

　　b)外部协作加工商－－按照特定的要求为我公司制作、加工的部件和器材，简称“外协厂”。 c)物料代理商－－根据协议要求为我公司供给标准产品的经销商。

　　d) OEM--按照规定要求供给完全属于我公司品牌的成品制造厂商。

　　B类:由可信或有密切合作关系的外部组织推荐其选定的供应和服务商，包括物料供应和货运商等（此类供应商我公司不再进行认证和建立其档案）。

　　3.2 【产品】（Product）：活动或过程结果。包括服务、硬件、流程性材料、软件或它们的组合。

　　3.3 【基本物料】是指直接构成本公司产品的物料。基本物料分为采购物料和外协加工物料两种。

　　3.4【非基本物料】是指不直接构成本公司产品，但生产过程中需要使用消耗的辅助性物料。

　　3.5【采购】为取得外部产品所付出成本的商业行为。本文指物料供应采购。 3.6【安规器件】在特定条件下，因其失效或不能承受高压而对人或财产造成损害或危险的物料。如保险丝、隔离变压器和光耦等。

　　3.7【物料替代】在不能采购标准物料情景下，行使风险采购方式，采购能够满足使用要求的物料替代标准物料。

　　3.8【一次性物料替代】在特定条件和要求下，采购不可简单二次使用的替代物料。如有二次使用应在受控状态下进行。注：“特定条件和要求”应在构成申请单时确定，它能够是以下情景之一：一次生产任务令、规定时期内的用料、限定的产品数量、特指有限的非标产品、一个限定的采购批次、一种技术状态下的用料。

　　4、职责

　　4.1采购部

　　a)负责组织评审选定供应商活动，建立合格供应商档案。

　　b)负责对供应商进行评审、建档和定期复审。确保这些供应商具有供给满足本公司规定要求的产品或服务的本事。

　　c)采购部经理或其授权人负责采购合同的批准，和对物料的紧急采购的批准；

　　d)分派采购任务，负责对采购订单的批准。按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货情景，确保如期完成采购任务。

　　e)理解各业务主管部门的质量信息反馈，协助改善供应商的产品或服务质量。

　　4.2公司领导

　　负责确定相应的供应商评审小组，对选定的供应商进行批准和发布。

　　4.3技术工程部

　　a)按规定程序验收采购物料。

　　b)负责向业务主管部门反馈本公司与元器件供应厂商、外协加工制作厂商合作的质量信息。

　　5、过程要求

　　代号过程过程资料与要求职责者执行依据和输出01初次甄别供应商获取供应商的信息能够使用多种途径，评审、认证活动有指定的负责人组织实施。采购部（初定方案）02实地考察

　　交流根据初定方案，进行有目的的考察。

　　对供给有形产品的厂商应考察、了解其：经营的资格、硬件设施、组织管理、质量保证、技术水平、商务条件和售后服务等。评定小组参照：供应商评定表

　　03技术认证

　　在基本满足02要求情景下，必要时，提取样品进行测试或试用（可重复）。评定小组04商务谈判

　　在贴合技术条件情景下，与其进行商务谈判（和重复谈判）。评定小组

　　05综合评议

　　适当时，组织品质、工艺、生产、采购等人员进行综合评议。评定小组参照：供应商评定表

　　06意向协议

　　当双方基本确定时，应交流、确定操作方式和计划日程。需要时，拟签合作意向，或相关备忘记录。评定小组

　　07试合作

　　a)此期间，我方必须明确并传递与对方采购、加工、验收等要求。

　　b)需要我方供给技术文件的应予及时供给齐套、有效的文件，以及其他必须品。 c)必要时，我方可派出技术支持人员。采购部

　　08阶段评定

　　必要时，对以往合作情景作阶段回顾、总结、评定，并作出或坚持现状或签订正式协议或暂停或撤销的意见。评定小组供应商评定表

　　09签订协议

　　条件成熟时，在双方要求都能够理解情景下，签订合作、采购、质量保证等协议，明确双方的职责和义务。评定小组协议

　　10执行采购

　　a)按协议要求执行下单、采购。

　　b)当技术要求变更时，订单应予明示。

　　c)无协议约定的，按即时条件采购。采购部采购订单

　　11验货按程序要求实行验货。

　　合格，办理入库；不合格按不合格品处理。技术工程部检验和试验程序验货记录

　　12反馈质量信息与考核检验部门应适时向采购部反馈质量信息；采购部门应适时向供应商沟通质量信息，推动其实施改善行动，有考核要求时，应进行考核。对已不能满足规定要求或对突发质量问题未能做有效的纠正和预防措施的供应商，可降为试用供应商，直至取消其合格供应商资格。采购部品质报告

　　13复评与改善

　　根据历次合作、考核等情景，为实施持续改善，在以下情景进行复评：

　　a)质量问题频繁或严重；

　　b)合作本事不能满足公司发展需要；c)成本控制需要；

　　d)公司经营策略调整；

　　e)其他重要原因。评定小组采购部供应商评定表

　　6、管理程序

　　6.1操作程序

　　6.1.1本公司规模经营情景下，对基本物料的定点外协厂、OEM的选择（A类供应商）按照“过程要求”执行。

　　6.1.2以下情景的选择厂家和执行采购可参照（但不受制于）“过程要求”执行。 a)试用新物料；

　　b)小数量加工；

　　c)当前供应商不能供货而执行物料替代流程；

　　d)进口物料；

　　e)来自关联公司的物料；

　　f)已获得行业品牌认可的标准物料；g)元器件代理商；

　　h)友好合作厂家的物料；i)非基本物料；

　　j)运输、服务等供应商；k)其他新情景。

　　6.1.3在保证过程受控的条件下，“过程要求”中的01至10过程能够并行或超前。

　　6.1.4其他另外情景以公司领导批准为准。

　　6.2供应商控制程序

　　6.2.1直接选用的外部组织推荐的供应商，各业务主管部门质量检验部门应定期向评审小组反馈与之合作的质量信息。

　　6.2.2风险采购和一次性临时服务需求可不在此列，但其相应的供应商必须由评审组织进行确认。

　　6.2.3评审人员应拥有工程技术背景，良好的商务谈判、管理才能以及对制造商质量体系进行评审的本事。

　　6.2.4评审和认证活动应由指定的小组进行，成员必须包括技术、质量、商务等专业人员，活动形式能够是以下方法或其组合：

　　a)现场考察、验证；

　　b)样品检验和试验；

　　c)以供给可证实质量保证本事的数据进行验证；

　　d)试合作必须的期限；

　　f)历史业绩情景；

　　g)委托外部组织验证或认证；

　　h)直接选用由可信或有密切合作关系的外部组织推荐其选定的供应商。

　　6.2.5所有的合格供应商都应建立并保存见证性文件和记录。

　　6.2.6凡复审不合格的供应商，可终止业务合作关系或降为试用供应商，每次评审结果应反馈给供应商。

　　6.2.7 B类供应商在本公司无评审要求。

　　6.3采购控制程序

　　6.3.1采购工作以“采购计划”和“认证结果”为依据。

　　6.3.2采购安全性关键器件必须是其获得了安规认可。

　　6.3.3在可行时，能够委托物料加工者或采购代理方进行进货检验，但应与之构成质量保证协议。

　　6.3.4采购人员必须具备采购活动需要的专业知识，能熟练运用电脑在信息网上进行数据处理工作，有必须的英语水平和较好的谈判技能。

　　6.3.5根据生产计划，采购部下达经批准的基本物料采购计划、零星采购计划，该计划是采购活动中“采购什么？采购多少？何时到货？”的'基本依据。

　　6.3.6采购部根据器件的分类，把基本物料采购计划分配给不一样的采购职责人。

　　6.3.7采购职责人员在收到采购计划后，应认真核对计划的可执行性，如有不可执行的项目，应以书面形式反馈给计划制订部门，以便计划部门及时调整计划。

　　6.3.8采购人员将采购计划逐项核对评定的供应商相关信息，拟制采购订单，采购订单应清楚列明采购物料对应的本公司编码、生产厂家、相应的厂家规格型号、采购数量和要求交货的日期等。货期不能满足时，需注明新的定约时光。

　　6.3.9采购订单必须按采购订单审批、签返流程进行规范化和审批，采购人员将经采购经理或其授权人批准的订单发给供应商，并要求供应商在规定时光内签返以示确认。采购订单签返后即生效，其复印件应由采购部存档并妥善保管。

　　6.3.10签返的订单如有价格、货期、包装的更改，采购人员应重新评议。

　　6.3.11采购计划中，未列入评定合格供应商的物料，则属风险采购；风险采购必须在申请单获得准许后，方可实施采购。此物料的使用应由相关技术人员明确特定用途和要求，不可简单二次使用的此类物料，如有二次使用应在受控状态下进行。

　　6.3.12订单下达后，采购人员负责跟单，不断提醒供应商按期交货。

　　6.3.13货到暂存库，采购员应告知暂存库收货人员物料的紧急程度，以便及时送检。

　　6.3.14采购安全关键器件必须是其获得了安规认可，未获认可不得采购；因技术改善或其他特殊要求需作物料替换时，必须履行规定的认可审批手续。

　　6.3.15当顾客要求时，可在本公司或供应商处对采购物料进行贴合性验证。

　　6.3.16外协加工控制

　　a)外协加工采购小组负责及时、正确地申请、传送外协加工所需技术文件、专用工装和仪器；b)对重点物料，由外协采购人员组织对外协供应商相关人员进行技术培训、生产现场技术指导和并进行首次加工评审。外协物料能够由IQC检验员或授权人在供应商现场检验，也能够送回AS检验，具体检验方式由技术工程部提出、实施；

　　c)由采购部负责坚持和外协加工供应商的日常沟通和联络，协调解决外协加工过程中的品质、工艺等问题。

　　d)由技术工程部组织对外协供应商实施定期考评，组织工艺辅导和品质稽查，监督供应商落实纠正、预防措施。

　　e)外协供应商必须按公司的要求供给产品生产过程中的有关品质数据，该数据由质量工程部管理并纳入公司质量月报中。

　　6.4验货控制程序

　　6.4.1供应商将物料送到暂存库，暂存库管理人员在接收送来的物料时，应对其品种、数量和包装进行核对和登记。

　　6.4.2暂存库管理人员填写送检单并送到IQC，由IQC人员实施验证，对于风险采购物料IQC应按加严方式验证或检验方可入库。

　　6.4.3对于已经在外协厂或其他场所检验的物料，暂存库根据IQC开具的合格单据进行“直接接收”操作。

供应商管理制度10

　　供应商质量管理制度的重要性不言而喻。一方面，优质的供应商关系到我们企业的声誉和客户满意度，只有严格把控供应商质量，才能保证产品或服务的整体质量。另一方面，有效的质量管理制度能降低因质量问题产生的成本，减少退货、投诉等风险，提高企业的运营效率。此外，通过与优质供应商建立长期合作关系，还能提升供应链的'稳定性，增强企业的竞争力。

供应商管理制度11

　　物流供应商管理制度的重要性不言而喻。一方面，它直接影响到企业的运营效率，良好的供应商管理可以减少库存成本，提高订单处理速度，提升客户满意度。另一方面，通过制度化管理，企业能有效规避供应链风险，确保业务连续性。此外，良好的`供应商关系也有助于企业在市场竞争中获取优势，形成战略伙伴关系，共同应对市场变化。

供应商管理制度12

　　一、目的加强对供应商的管理,确保采购的原材料、辅助材料、包装材料及设备、零部件等符合相关要求,从源头上加强安全生产管理和控制。

　　二、范围适用于对原材料供应商、辅助材料及包装材料供应商、设备零部件等供应商的控制和管理。

　　三、职责

　　1.责任部门：财物部

　　2.相关部门：生产生产技术部、运输部、办公室

　　四、程序

　　1.材料供应商的评定和管理

　　(1)物资采购根据《企业检验采购原材料标准》和生产生产技术部提供的验收标准寻找供应商,初步确定若干个候选供应商。

　　(2)物资采购向候选供应商发出需求信息,并要求其提供本企业所需求材料的样品,质量标准有关的技术资料,产品技术说明资料,一书一签,企业有关经营许可资料等信息。由物资采购进行评审,评审的内容应涉及到产品价格、企业规模、商业信誉、供货能力、产品质量、服务水平、安全生产管理水平等因素。

　　⑶物资采购将评审结果填入《合格供方评审表》,经总经理批准后方可确定为合格供应商,并编入《合格供方名录》中。

　　2.合格供应商的管理

　　(1)合同签订：企业应与合格供方签订供货合同,供货合同中除应有一般的采购信息和标准要求外,还应增加安全管理要求的条款。

　　(2)供应商跟踪和验证：物资采购应组织相关部门每三个月对供应商进行一次评价,并填写《合格供方跟踪表》,归入物资采购原材料合格供方档案中。

　　⑶供应商改进对在跟踪过程中发现的不符合项,物资采购应发出《整改通知书》,要求供应商限期整改,对不落实整改措施的供应商应取消其供货资格。

　　(4)供应商续用：经考核评价,供应商各方面都达标的,特别是质量和安全生产管理及售后服务较好的供应商予以继续保持合作关系,并列为优质供方。

　　3．设备供应商的评定和管理

　　(1)设备供应商的'评定：设备供应商必须是行业内的知名企业,采购设备时,应从其提供的产品的质量、性能、使用说明、技术参数、价格、售后服务(三包)、安全特点、相关资质等方面进行确认和选择。并在采购前要求其提供以上完备的资料,确认后方可采购。

　　五、附件《合格供方评审表》

供应商管理制度13

　　第一章总则

　　第一条目的

　　为建立健全科学、公正、长效的供应商管理机制，对供应商的选择、评价过程实施控制，开发和培育优质供应商，规范供应商管理，优化供应商梯队，促进战略性采购体系建设，持续为集团从外部获取优势资源，提高集团供应链竞争力，现根据采购职能和相关制度，结合集团发展战略，制订本制度。

　　第二条适用范围

　　本制度适用于集团原辅包、代理品牌和委外加工的供应商管理。

　　第三条术语定义

　　一、新供应商：指前期从未与我司合作过的供应商，或者超过一年未实际合作的供应商。

　　二、原辅包：指所有投入生产成品所需的原料、辅料、包材，以及仓库发货使用的纸箱、胶带、气泡膜等。

　　三、代理品牌：指我司在各类渠道代理或经销的非自有品牌的产品。

　　四、关键指标：指决定营养、食用或使用的关键性指标，如主粮的蛋白质含量、纸箱的抗压、软包装的剥离力、用品的使用性能等。

　　第四条各部门在供应商管理工作中的职责范围

　　一、产品运营中心采购部（以下简称“采购部”）在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责供应商寻源工作;

　　（二）负责与供应商在价格、账期、交货期等商务方面的澄清交流；

　　（三）负责组织研发技术中心、产品运营中心品控部（以下简称“品控部”）共同对新供应商的准入评价工作;

　　（四）负责组织研发技术中心、品控部共同对供应商的季度动态评价工作;

　　（五）负责供应商评价表的拟定、组织会签、发布和存档；

　　（六）向供应商下达整改要求并跟进供应商整改计划;

　　（七）负责根据供应商评级结果进行科学的订单分配;

　　（八）负责与供应商商务合作关系的日常维护;

　　（九）负责供应商档案和合格供方名录的建立、保管和动态更新。

　　二、研发技术中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在产品验收标准方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在技术力量、创新本事等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于技术方面的交流；

　　（四）负责对新原辅料的样品验证、跟踪、反馈和引进审批。

　　三、品控部在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在检测方法和实操方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在硬件条件、品控本事、体系管理等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于品质方面的交流;

　　（四）负责对供应商到货产品的检测与反馈。

　　四、产品运营中心产品部（以下简称“产品部”）在供应商管理工作中的职责

　　（一）负责代工产品和代工厂的开发、迭代、代工产品全生命周期管理；

　　（二）负责与代工厂在代工产品价格、账期、交货期等商务方面的谈判和合同签订；

　　（三）负责在代工产品新品立项、老品升级、切换工厂过程中与供应商对接产品方面事宜。

　　五、产品运营中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责对供应商评价结果进行审核；

　　（二）负责对供应商管理工作进行监督。

　　六、审计与风控中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责受理公司内部、供应商对供应商管理工作中不公正现象的投诉和举报；

　　（二）负责供应商管理工作事前控制、事中监督、事后追查。

　　七、集团经营管理委员会在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责根据集团发展战略提出供应商管理的方针、政策和目标；

　　（二）负责对参与供应商管理工作的组织和个人的表现进行最终裁定。

　　第二章供应商准入制度

　　第五条评价范围

　　凡属于第三条规定范围的新供应商，必须按本章制度进行准入评价。

　　代工厂的准入，由产品运营中心产品部主导，完成前期调查、资格认证、样品认证、实地考察、商务谈判等全流程，遵照《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》执行。

　　第六条资格认证

　　一、在引进新供应商前必须经过实地调查、间接了解等各种方式对供应商进行资格认证。

　　二、证件：新供应商必须具备国家或行业要求具备的证件，包括营业执照、行业许可证（如饲料生产许可证、兽药生产许可证、印刷经营许可证、条形码印刷资格证）等。

　　三、设备及生产环境：新供应商应供给《设备清单》和《厂区、车间平面图》，且具备贴合我公司要求的生产设备；有独立的完整车间，贴合品质管控要求的隔离和封闭防护措施，无重大污染源。

　　四、生产本事：必须具有满足我公司需求量的生产本事，必要时供给财务报表。

　　五、经过的相关体系认证，实验室检测设备及检测本事，实验室人员检测资质及操作水准。

　　六、外部环境（工厂附近是否有重大污染源、大型露天堆货场等）及污染处置方法。涉及到的供应商，需供给污染处理证明或其他与污染相关的污染物处置证明。

　　七、信誉：与集团的历史合作情景、行业地位、媒体关于供应商的正面或负面报道等。

　　第七条样品验证

　　一、原辅料样品由研发技术中心验证、评定。

　　二、委外加工的成品样品由产品部、研发技术中心、品控部共同评定。

　　第八条实地考察

　　一、新供应商，在正式合作前，必须由品控部、采购部、研发技术中心、审计与风控中心、产品部到供应商处实地考察（具体详见第四章）。

　　二、对于因需紧急采购或其他特殊原因在合作前无法实地考察的，应进行文审。文审资料包括：供应商证件、设备清单、厂区及车间平面图、实验室仪器一览表、供应商生产本事评估报告、供应商体系文件等材料。

　　第九条商务谈判

　　由采购部与供应商进行价格、账期、交货期等商务条件的谈判。

　　第十条综合评定

　　品控部、采购部、研发技术中心三部门分别对新供应商在资格认证、样品验证、实地考察、商务谈判等方面进行分项评分后，做出《新供应商综合评价表》，详见表1。

　　第十一条试合作、整改与淘汰

　　一、经评定为试合作的新供应商，纳入合格供方名录（详见表2），由采购部签订合同和《质量承诺书》试合作。试合作期间按C级供应商的订单分配比例下单。

　　二、经评定为整改的新供应商，由采购部发送整改通知单（详见表3）给供应商，要求整改并反馈，集团根据其整改成果重新评定。

　　三、经评定为淘汰的新供应商，或有重大不合格项且无整改本事或意愿的，直接淘汰。

　　四、供应商评价制度、评级标准及订单分配比例详见第三章。

　　第十二条到货验证

　　一、新供应商纳入合格供方名录后的三个月为试合作期。

　　二、到货后经检验不合格且供应商有异议的，可进行复检、对标或委托第三方检验，检验结果以复检或第三方检验为准。复检由品控部负责；对标由研发技术中心和品控部负责；委托第三方检验由品控和采购部负责。经对标讨论后，确实需要修正验收标准的，由研发技术中心负责修订；确实需要修正检测方法的，由品控部负责修订。

　　三、在试合作期限内，到货不合格的供应商，将由采购部下达《不合格物资整改函》（详见表4）给供应商，供应商应在两个工作日内书面反馈整改计划，在五个工作日内整改结束并反馈。

　　（一）试合作期间内，到货不合格批次累计≤2批，且能按时整改并整改有效的，届满后保留合格供方资格。

　　（二）试合作期间内，累计到达三批到货不合格的，延长试合作期三个月。延长试合作期后到货均合格的，保留合格供方资格；延长试合作期后到货再次出现不合格的`，取消合格供方资格，一年内不得再合作，一年后若需继续合作，必须按供应商准入制度重新评定。

　　（三）试合作期间内，出现到货不合格且逾期不整改的，取消合格供方资格，两年内不得再合作，两年后若继续合作，需按供应商准入制度重新评定。

　　四、在纳入合格供方名录后，供应商与集团正常合作过程中，出现同一指标连续两次到货不合格的，应在当月组织重新实地考察。

　　第三章供应商评价制度

　　第十三条供应商评价原则

　　一、公平公正原则

　　本制度第二条规定的所有供应商，都应依照本制度要求统一管理；所有供应商都应当得到公平公正的评价；所有被评价的供应商都应当收到评价结果。

　　二、目标一致原则

　　供应商管理的目的在于经过持续向供应商提出改善提议，以不断提高供应商的交付质量和本事，进而达成战略合作，实现互惠共赢。如果供应商不具备共同发展的战略理念，不认可集团供应商管理制度，则应当择机将其替换淘汰。

　　三、竞争择优原则

　　科学的供应商管理体系应能强化供应商之间的良性竞争，经过竞争择优，不断优化供应商梯队。

　　四、整改优先原则

　　应审慎执行淘汰。对于不合格供应商，应先中止合作，同时给予整改机会，经证实不具备整改本事或意愿后再淘汰。

　　五、持续改善原则

　　供应商管理是采购管理和供应链管理工作的重心，是一项持续改善的工作，应纳入日常工作并持续改善。合格供方名录应动态更新。

　　第十四条供应商评价标准

　　合格供方实行动态更新原则。在合作过程中，每季度末将严格按表5《在合作供应商评价表》组织评价和评级，更新合格供方名录，并作为下一季度订单分配的依据。

　　第十五条供应商评价程序

　　一、在日常工作中，采购部、品控部和研发技术中心应当针对《在合作供应商评价表》中所载指标，各自建立供应商表现的原始数据收集模型，如采购部的价格一览表、订单执行报表，品控部的来料检验记录，研发技术中心的技术交流记录等。

　　二、采购部每季度末联合品控部、研发技术中心共同对在合作供应商依照《在合作供应商评价表》中所载指标进行季度评价，数据来源于当季度本条第一款所指的原始数据收集模型，以及当季度供应商在硬件设施、技术创新等方面的投入，和其在行业内的新闻与评价等。

　　三、采购部每年12月下旬至次年1月上旬，联合品控部、研发技术中心共同对供应商进行年度评价，并将评价结果报产品运营中心审核后提报至集团经营管理委员会。

　　供应商评价结果与订单配额实行挂钩联动;

　　（一）得分≥90分：优秀供应商（A级），第2年列为主供供应商，配额≥40%。

　　（二）80≤得分＜90分：合格供应商（B级），第2年列为补充供应商，配额15%-40%。

　　（三）70≤得分＜80分：考察供应商（C级），要求供应商对评分较低的指标出具书面整改函并实际作出有效整改后继续合作，第2年列为后备供应商，配额≤15%。

　　（四）得分＜70分：不合格供应商（D级），暂停合作1年，1年后按新供应商准入制度进行评定。

　　四、公司每年三月底前，为上一年度评价为A级优秀供应商发放“优秀供应商”奖牌并激励其持续改善，对B级供应商书面提出改善提议，对C级供应商书面通知中止合作并提出整改意见，对D级供应商书面通知终止合作并明确指出不足之处。

　　五、非季度及年度评价时光，如行业内同时有多家供应商出现负面新闻或停产等异常情景，采购部将组织评价。

　　第十六条供应商的档案管理

　　一、采购部负责更新和保管合格供方名录和供应商评价档案，以备客户审核、体系审核与工作交接之用。

　　二、采购部负责供应商证件如营业执照、生产许可证、印刷许可证等收集、更新和存档工作。

　　三、负责印刷类业务的采购员，应联合品控部每月对版本记录整理一次，并做好档案登记。

　　四、合格供方名录和供应商档案属于集团一般性密级文件，原则上不对除采购部、品控部、研发技术中心及上级主管部门以外的组织及外部公司开放，如有查阅需求，需书面提出申请，经由采购部负责人同意后方能查阅。

　　五、采购部、品控部、研发技术中心等参与供应商管理工作的组织和个人对合格供方名录和供应商档案负有保密义务。

　　第四章供应商实地考察制度

　　第十七条供应商实地考察原则

　　一、新供应商准入前必须进行供应商实地考察，合格供方必须每年轮动一次动态实地考察。

　　二、实地考察形式包括预约检查和飞行检查两种形式。

　　三、实地考察时必须进入对方车间、实验室实地考察，同时经过与对方技术、品控、管理部门多方面交流，全面真实地了解对方管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等各方面情景。

　　四、实地考察由品控部组织，由品控部、研发技术中心与采购部（必要时联合审计与风控中心、产品部）共同参与，各部门均有各自评价的资料及权利。

　　第十八条供应商实地考察资料

　　一、供应商实地考察资料包括管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等八个方面资料。

　　二、以上资料经过《供应商实地考察评分表》（详见表6）呈现。

　　第十九条对供应商实地考察结果的考核

　　一、《供应商实地考察评分表》的结果，是《新供应商综合评价表》和《在合作供应商评价表》的重要资料。

　　二、《供应商实地考察评分表》的填写务必客观、真实、准确，如发现弄虚作假则对该评价人员罚款20xx元次，并给予严重警告处分，重犯开除，给集团造成损失在5000元以上的将对该评价人员按照损失金额的10%进行索赔，并予以解除劳动合同。

　　三、《供应商实地考察评分表》结果分类

　　（一）实地考察未出现重大不合格项，则将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》。

　　（二）实地考察出现重大不合格项，供应商有整改意愿并有本事的，则中止合作并向其下达整改通知单（详见表3），待其整改后重新考察，未再出现重大不合格项将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》；若再出现重大不合格项则淘汰。

　　（三）实地考察出现重大不合格项，供应商无整改意愿或整改本事的，则淘汰。

　　第五章供应商淘汰制度

　　第二十条供应商淘汰标准

　　凡供应商出现以下情形者，将列为不合格供应商进行淘汰：

　　一、在合作过程中，一个季度内连续两次到货关键指标不合格，或者一个季度内累计到达三次货关键指标不合格的；

　　二、在与我司合作过程中发生欺诈行为并导致我司损失的；

　　三、经过联盟、串标、排他、控制供货量等方式，牵制我司采购业务正常开展的；

　　四、不能供给有效资质证件，或供给的证件存在作假的；

　　五、与我司发生过重大业务纠纷的；

　　六、与我司业务操作中存在重大遗留问题且未落实处理的；

　　七、在行业内及被各类新闻媒体及社会组织负面曝光，我司认为存在商誉或品牌公信度连带风险的；

　　八、产品或企业被监管部门查处的；

　　九、在业务操作中经过贿赂我司员工以达成合作的；

　　十、行情发生变化时，不执行已生效的合同，经催告后仍然拒绝履行的；

　　十一、在准入、季度或年度供应商评价中，被评定为D级供应商的；

　　十二、供应商多次到货不合格，且整改无效的。

　　第二十一条淘汰的执行与发布

　　一、淘汰的执行与发布由采购部负责。

　　二、不属于第二十条第十款的供应商淘汰，采购部应组织品控部、研发技术中心会签，报上级主管部门审批经过后方能执行。

　　三、采购部应将淘汰供应商及时从合格供方名录中清除，并向淘汰供应商发布淘汰通知及原因。

　　三、代工厂的淘汰，采购部组织产品部、品控部、研发技术中心讨论，报上级部门审批，以便产品部提前匹配、及时补充新供应商。

　　第二十二条黑名单期限

　　凡被淘汰的供应商，一年内不得合作。一年后，如要重启合作，必须按供应商准入制度重新评定，评定合格后方能合作。

　　第二十三条淘汰的审慎原则

　　对出现潜在问题、有可能列入淘汰名单的供应商，采购员应对其出具书面的限期整改通知单，规定期限内未落实整改或整改无效的再作淘汰。

　　第二十四条对不公正评价的惩处

　　任何有权参与供应商评价的人员，均不得以私人原因对供应商做出无理由淘汰评价，否则，将对其处以500元次的罚款。

　　第六章附则

　　第二十五条本制度为集团采购管理制度的重要组成部分，保留前期《供应商质量管理制度》、《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》继续有效。本制度条款与除上述两个文件外的其他制度冲突的，按本制度执行。

　　第二十六条本制度自颁布之日起正式执行，解释权归集团产品运营中心。

供应商管理制度14

　　规范公司总库及各门店库房日常工作，做出以下规定：

　　一、总库工作职责规范

　　1、门店常规性货物的分配：目前公司物流配送时间为每周二、四、六，各门店需在每周一、三、五下午2：30前将本门店的要货计划以文件方式报至太原总库库管，总库亦有责任提醒门店发送要货计划，经提醒后最晚不得迟于下午3：30前报送计划。如门店延误报送影响本门店配送及总库工作安排，责任在门店库管，每次处以责任库管员20元罚款。总库根据门店计划及库存数量安排配送，确保在配送日10点前将货物分配完毕。

　　2、新产品的分配：新品到货，需将机器配置及数量、颜色报至营销部经理，根据营销部安排确定的数量进行首次分配，并在E商公布分配情况。

　　3、整理门店要货差异，并以文件形式报至公司采购部做为采购参考。

　　4、对到货的机器及时入账，对于没有订单的入库机型，通知采购部，采购部也要与供应商做好送货沟通工作，以确保订单及时审批，以便于总库办理入账工作。凡有订单的机型做到：入库时实物与E商账在当天达到一致，出库时，调拨单在调拨当日做出。如因系统网络或订单的原因造成实物与账务没有同步的，需在QQ群中与各门店做好解释工作，并尽快解决。

　　5、协助采购部做好需要退库机型的收货验收工作，如有供应商工作人员到总库取货，需有采购部确认取货人身份，由公司物流去供应商退货，开好手工出库单据，依据供应商签收单做退库单工作处理流程。

　　6、公司向运营商的铺货机型，在发货当日与公司指定货位对接人确认并做到其在途库位。

　　二、各门店库房（包括总库）日常工作规范

　　1、收发货注意事项：

　　1）总库及地市门店签收由物流公司配送的机器，在签收货单前，要首先检查外包装是否完整，是否有被重新粘贴的痕迹。核对包装箱内实物与出库单上的数量是否相符，务必在验完货后再在物流单上签收，如有问题及时处理。

　　2）公司由物流公司发货要使用公司内部带有“迪信通”标志的专用胶带进行打包。地市门店发货要选择信誉度较高的邮政物流或宅急送进行配送，不要选择一些小型的物流公司。发货方要开具手工出库单随货同行，收货方接到外包装完好的货物，核对手工单无误后，进行E商入库。

　　3）各门店收到由厂商直接发货达门店的机器，收货后需把机器串号报至太原总库，由太原总库通过系统给门店做单。

　　4）门店之间调货，填写一式三联的调拨单，单据记载项需齐全，调出方店长需与调入方店长亲自电话核实好后方可调出机器在，调出方库管开具手工单后由调出方店长及调入方接货人员在手工单据上签字确认。手工签单按月整理装订好保存一年以上。

　　5）门店退回总库需填写手工调拨单，单据记载项需齐全。

　　6）总库配送至市内门店的手工调拨单，需由物流带回签收单，并由总库专人保管。

　　2、系统调拨注意事项:

　　1）各门店调拨机器需在机器发出时应同时在E商或ORC系统中做单。如异地之间由物流公司配送的，在做调拨单时要在调拨入库单摘要处注明物流单号（见以下截图），以方便查询记录，发货方有责任跟踪物流公司配送的安全运达。如在常规时间内未送达至收货方的，需跟踪物流配送方查询。如果是手机调拨，做单时要必须将串号录入，未按此要求做的罚款20元/次。

　　2）同城内物流配送或调拨应在收货方取得货物当天全部接入本库位，异地配送应在签收物流单据无误后当日接收系统单据，不得出现已收货物不接收系统单据的行为。此项工作由公司ERP专员负责落实，有出现不及时接收在途库的门店每次给以库管员罚款20元的处罚。

　　3）如在货物接收当日存在没有系统账的产品，门店要做好未入E商账产品记录，以便跟踪单据接收工作。

　　3、库房货物的管理

　　1）保持库房货架的整洁，货架上要铺有硬质干净的纸装，以保护货物的干净。货物不能直接放在地上，如在整理库房或货物清点时，不要随意放在地上，要铺上干净的纸张。

　　2）货物在货架的.摆放要整齐有序，按品牌、型号分类放置。对高端产品，尤其是外包装容易弄脏的机器要附着有塑料保鲜袋包装。机器放置时要能分清哪些是先入库的，哪些是后入库的，这样在销售时才能正确的按照先进先出的原则取机。

　　3）对于销售过程中临时出柜的机器或配件，在销售员取机时在借机单上登记（串号、配置），这类货物或销售或由借机员工归还库房，在归还时要验清配置是否完整。临时借机不得在营业员手中停留半小时以上，库管员有责任催收临时借出的机器。在归还手机的过程中，如有任何短少或毁损，要当面告知，经核实后，由借机人当面做出书面说明。

　　4）对于店内有厂家或供应商促销的，如促销员在销售借机过程中出现问题的要告知店长并在当天通知采购部及财务部。如未通知管理部门，出现损失的由店长、库管员承担损失。

　　5）出组摆放的机器必须有真机袋保护机器安全和清洁，每日营业结束柜组内手机需放入折叠毛巾中收回真机。真机袋和毛巾由总库配置，店内未使用经检查发现的，对库管员以20元处罚。

　　6）库房机器不得私自借给任何人私用，在盘库过程中发现这种情况，给以库管员100元、店长200元处罚。

　　7）库房不应该存放有非公司所有的机器，如果出现此种情况，应按店内私自销售自己的产品对库管员和店长进行处罚。

　　8）店内销售不能私拆原装配件销售，在盘库过程中发现这种情况，对库管员、销售员、店长进行处罚。

　　9)各店库管每日营业结束，录入完毕，清空在途库、处理完未审核单据后，必须做好盘库工作，盘库表必须由店长签字。在盘库表是要注明哪些是未录E商的货物、哪些是差异部分。盘库表按月整理成册，未按规定做的，对库管员给以50元罚款/次。

　　4、库管员对库龄信息的反馈

　　库管员应熟悉本库位的产品库龄，为防止产品积压提供信息，应将此信息报至店长及总库，为营销部制定积压机销售任务提供依据，此项工作每两周进行一次，库管对此项工作如不参预，经总库提醒后仍不重视信息提供的，将给以处罚。

　　三、关于奖励

　　公司财务部对以上各项工作按月进行汇总考核，对表现优秀的员工，将给以奖励50-100元奖励，在工资发放中体现。

供应商管理制度15

　　商业银行档案外包是指银行在档案管理人员、存储设备不足或管理成本不经济条件下，整合利用外部优质专业化档案管理资源，将银行档案委托外包单位管理，从而达到降低档案保管成本，提高管理效率的一种档案管理模式。

　　档案外包商应具有以下特征：

　　第一是一种实体性管理机构；

　　第二是一种社会化、集约化和专业化程度高的档案管理机构；

　　第三有较大的规模，服务对象也较多；

　　第四对其保管的文件只有保管权，而无所有权；

　　第五是介于文件形成者与档案馆之间的一个中间性机构，它要对双方负责，作为一个过渡性的、中间性的档案管理机构，文件中心首先要尊重文件形成者的利益和要求，同时又要担负起为档案馆积累档案的重任；

　　第六可以承担文件管理咨询与培训的职能。

　　一、银行档案外包的背景

　　二战后，美国大量的文件需要归档保存，文件中心应运而生。1950年，美国《联邦文件法》以法令形式肯定了文件中心这种新型管理机构。把使用次数不多，但又必须保管一段时期的文件集中存放在造价较低的专门库房里，受到人们的认可。

　　从某种意义上讲，商业银行就是“经营风险”的金融机构，以“经营风险”为其盈利的根本手段。商业银行是否愿意承担风险，是否能够妥善控制和管理风险，将决定商业银行的经营成败。随着业务发展和竞争加剧，商业银行面临的风险也呈现出复杂多变的特征，对这些风险进行识别、分析、计量、监测并采取科学的控制手段和方法，是商业银行保持稳健经营的根本所在。健全的风险管理体系在银行可持续发展过程中具有重要的战略地位，具备领先的风险管理能力和水平，成为商业银行最重要的核心竞争力。利用先进的风险管理技术，最大限度地减少银行档案外包可能造成的损失，是商业银行档案外包风险管理目的。

　　二、商业银行档案外包的风险管理重点

　　风险是一个常用而宽泛的词汇，频繁出现在经济、政治、社会等领域。就银行风险的定义主要有以下三种：

　　一是风险是未来结果的不确定性（或称变化）；

　　二是风险是损失的可能性；

　　三是风险是未来结果对期望的偏离，即波动性。风险是一个明确的事前概念，反映的是损失前事物的发展状态。

　　从风险的定义上可以看到，风险是对未来结果的不确定性，是可能存在的损失，银行档案做为银行经营活动的历史记录，是传承银行社会记忆，再现银行历史面貌的凭证，为银行经营、管理提供信息支持，并为银行业务相伴产生的法律风险提供原始的凭证依据，其重要性不言而喻。因此，防范银行档案外包过程中可能产生的风险，是确保银行档案外包安全的首要工作，银行档案外包风险管理的重点是：

　　（一）档案外包风险的评估

　　商业银行在制定档案外包政策时，应当评估以下风险要素：

　　1、外包活动的战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险、国别风险等风险因素；

　　2、影响外包活动的外部因素，因外包供应商的过错而造成的服务中断或撤销而引发的风险；

　　3、银行对外包活动的风险管控能力；

　　4、外包供应商的技术能力、业务策略和业务规模、业务连续性及破产风险，风险控制能力及外包服务的集中度；

　　（二）外包供应商的尽职调查

　　1、外包供应商的主体资质、经营管理能力、经营声誉、行业地位；

　　2、财务稳健性、技术实力和服务质量、对银行业的熟悉程度；

　　3、对银行托管档案客户信息的安全性；

　　4、外包供应商对突发事件的应对能力；

　　5、外包供应商的'关联关系；