股份管理制度

股份管理制度（通用26篇）

　　在生活中，很多地方都会使用到制度，制度是在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范。那么什么样的制度才是有效的呢？以下是小编整理的股份管理制度，仅供参考，希望能够帮助到大家。

　　股份管理制度 1

　　总则

　　一、为了加强对公司货币资金的内部控制和管理，保证货币资金的安全，根据《中华人民共和国国会计法》和《内部会计控制规范--基本规范》等法律法规，制定本制度。

　　二、本制度所称货币资金是指公司所拥有的现金、银行存款和其他货币资金。

　　三、公司负责人对公司货币资金内部控制的建立健全和有效实施以及货币资金的安全完整负责。

　　岗位分工及授权批准

　　四、货币资金业务必须有两人或两人以上才能办理，以确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。

　　出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。

　　五、公司对货币资金业务实行严格的授权批准制。明确审批人员对货币资金业务的授权批准方式、权限、程序、责任，规定经办人员办理货币资金业务的职责范围和工作要求。

　　六、审批人员应当根据货币资金授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。

　　财务部经办人员在职责范围内，按照审批人员的批准意见办理货币资金业务。对于审批人员超越授权范围审批的货币资金业务，经办人员有权拒绝办理，并及时向审批人员的授权人报告。

　　七、公司严格按照规定的程序办理货币资金支付业务：

　　1、支付申请。公司有关部门或个人用款时，应当按照公司相应制度或规定的要求，提前向审批人员提交货币资金支付申请，注明款项的用途、金额、预算、支付方式等内容，并附有效经济合同或相关证明。

　　2、支付审批。审批人员根据其职责、权限和相应程序对支付申请进行审批。对不符合规定的货币资金支付申请，审批人员应当拒绝批准。支付复核。财务部会计人员应当对批准后的货币资金支付申请进行复核，复核货币资金支付申请的批准范围、权限、程序是否正确，手续及相关单证是否齐备，金额计算是否准确，支付方式、支付单位是否妥当等。复核无误后，交由出纳人员办理支付手续。

　　3、办理支付。出纳人员应当根据复核无误的支付申请，按规定办理货币资金支付手续，及时登记现金和银行存款日记账。

　　八、公司对于重要的货币资金支付业务，实行集体决策和审批，并建立责任追究制度，防范贪污、侵占、挪用货币资金等行为。

　　九、严禁未经授权的人员办理货币资金业务或直接接触货币资金。

　　现金管理

　　十、根据公司业务范围和经营活动的特点，确定库存现金限额为2000元，超过库存限额的现金应及时存入银行。

　　十一、根据《现金管理暂行条例》的规定，结合公司的实际情况，确定公司现金的开支范围如下：

　　1、员工工资、津贴；

　　2、个人劳动报酬；

　　3、各种劳保、福利费用以及国家规定的对个人的其他支出；

　　4、出差人员必须随身携带的差旅费；

　　5、结算起点以下的零星支出(结算起点为1000元)；

　　6、银行确定需要支付现金的'其他支出。

　　不属于现金开支范围的业务应当通过银行办理转账结算。

　　十二、公司现金收入应当及时存入银行，不得坐支现金，即不得用于直接支付公司自身的支出。因特殊情况需坐支现金的，应事先报经开户银行审查批准。

　　公司借出款项必须执行严格的授权批准程序，严禁擅自挪用、借出货币资金。

　　十三、公司取得的货币资金收入必须及时入账，不得私设小金库，不得账外设账，严禁收款不入账。

　　十四、出纳人员办理现金收付业务的具体要求如下：

　　1、收付现金时，必须与对方当面点清，以防发生差错。

　　2、收付现金后，必须在收付款凭证上加盖现金收讫或现金付讫印章，以防重复收付。

　　3、现金收付业务办理完毕，即进行帐务处理，登记现金日记帐

　　4、每日业务终了，应将现金日记帐余额与库存现金进行核对，确保账实相符。如有不符，应及时查明原因，作出处理。

　　十五、公司应当定期和不定期地进行现金盘点，确保现金账面余额与实际库存相符。发现不符，及时查明原因，作出处理。

　　合营公司资金共管账户的开立、使用及管理

　　十六、公司严格按照《支付结算办法》等国家有关规定，加强银行账户的管理。合营公司开立资金共管账户，对合营项目资金专户管理、专户使用，合营公司股东共同监督、定期检查资金共管帐户的结算使用情况，发现问题，及时处理。

　　公司应当加强对银行结算凭证的填制、传递及保管等环节的管理与控制。

　　十七、公司严格遵守银行结算纪律，不准签发没有资金保证的票据或远期支票，不准签发、取得和转让没有真实交易和债权债务的票据，不准无理拒绝付款，不准违反规定开立和使用银行账户。

　　十八、公司财务部会计人员定期核对银行账户，每月至少核对一次，编制银行存款余额调节表，使银行存款账面余额与银行对账单调节相符。如调节不符，应查明原因，及时处理。

　　票据及有关印章的管理

　　十九、公司应当加强与货币资金相关的票据的管理，建立健全票据管理制度，明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序，并专设登记簿进行记录，防止空白票据的遗失和被盗用。

　　二十、公司银行预留印鉴的管理：财务专用章应由财务负责人保管，个人私章必须由本人或其授权人员保管。严禁出纳一人保管支付款项所需的全部印章。

　　按规定需要有关负责人签字或盖章的经济业务，必须严格履行签字或盖章手续。

　　监督检查

　　二十一、合营公司可派员对公司共管账户业务进行监督，定期进行检查。

　　二十二、监督检查的内容主要包括：

　　1、资金共管账户的使用情况。重点检查共管账户资金是否用于指定用途。

　　2、货币资金业务相关岗位及人员的设置情况。重点检查是否存在货币资金业务不相容职务混岗的现象。

　　3、货币资金授权批准制度的执行情况。重点检查货币资金支出的授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为。

　　4、支付款项印章的保管情况。重点检查是否存在办理付款业务所需的全部印章交由一人保管的现象。

　　5、票据的保管情况。重点检查票据的购买、领用、保管手续是否健全，票据保管是否存在漏洞。

　　二十三、对监督检查过程中发现的货币资金内部控制中的薄弱环节，应当及时采取措施，加以纠正和完善。

　　股份管理制度 2

　　第一条为加强公司经济合同管理，保障公司合法权益，预防合同纠纷，促进本公司依法经营管理，根据国家有关法律、法规、制定本制度。

　　第二条本制度适用于本公司内部各部门及独立法人单位(各公司)的公司内部和外部经济合同的管理。

　　第三条合同管理机构的设置与职责

　　一、本公司合同管理实行合同管理部门管理和承办部门管理相结合的原则，由所涉及公司内部相关单位设专人负责合同的管理工作。本公司内部设立经济合同管理委员会。

　　二、成立公司经济合同管理委员会

　　1、组成主任：主管经营副总裁副主任：市场总部总经理成员：市场总部、技术管理部、经营财务部、总裁办办事机构：设在市场总部

　　2、职责：

　　⑴严格遵守国家有关经济合同的各项方针、政策、法律、法规；

　　⑵负责对本公司内部在履行经济合同过程中所发生拖欠的有关资金划拨的裁决(经济合同管理委员会以书面形式发出通知)；

　　⑶负责对本公司内部在履行经济合同纠纷时进行仲裁；

　　⑷负责对合同管理部门进行业务指导；⑸负责处理外部经济合同纠纷；

　　三、合同管理部门职责

　　1、宣传贯彻国家有关合同的法律、法规和规章；

　　2、负责拟定本公司的合同管理制度并组织实施；

　　3、组织制定本公司的标准合同文本；

　　4、参与本公司特殊合同、涉外合同的可行性研究、谈判和文本起草工作；

　　5、对合同的合法性、有效性进行审查，向本公司法定代表人提出意见；

　　6、监督、检查、考核合同的履行情况；

　　7、参与处理对外合同纠纷、负责本公司内部各单位之间合同争议的协调工作；

　　8、负责合同报表的统计、综合分析和报送工作；

　　9、负责对合同承办部门进行业务指导，对相关人员进行法律知识培训。

　　四、合同承办部门的职责

　　1、负责合同相对方资信情况、履约能力的调查；

　　2、负责所承办合同的谈判；

　　3、负责按照本公司标准合同文本起草合同文本，保证合同的可行性、合法性和有效性；

　　4、负责合同的履行，解决履行中出现的问题；

　　5、按时按要求向合同管理部门报送合同统计报表及有关资料，反映合同履行中出现的重要问题；

　　6、负责本部门合同档案的管理。

　　五、合同管理人员的职责

　　1、学习、宣传国家有关法律、法规及政策，学习并推广其它单位合同管理工作的先进经验，收集经济合同管理方面的资料，提高经济合同管理水平；

　　2、了解掌握本部门合同签订及履行情况，及时总结经验教训，并向领导提出合理化建议；

　　3、建立合同管理台帐制度；

　　4、负责本部门合同文本和合同专用章的保管及使用。

　　第四条合同的审批

　　一、严格履行合同审批制度，特殊合同和涉外合同文本，应在总裁办、经营财务部、技术管理部等部门进行必要的专业审查后，送合同管理部门审查核定，由主管总裁审批同意，方可签订。

　　二、合同管理部门审查的重点是：

　　1、对方当事人的'主体资格和缔约能力；

　　2、合同条款内容的完备性、合法性；

　　3、合同应履行的审查手续。

　　三、总公司财务部门监察、检查对外签订的经济合同。

　　四、合同评审是iso9000系列标准中规定的质量体系要素之关于合同评审程序在公司质量体系文件中另行规定。

　　第五条合同的签订

　　一、合同由本公司法人代表签订，或由本公司法定代表人书面委托的本公司有关人员代理签订。签订合同应由签约人签字，注名日期，并加盖合同专用章或本公司公章。代理本公司法定代表人签订合同的，签约人应持本公司法定代表人签发并加盖本公司公章的《法定代表人授权委托书》，并在授权范围内签订合同。

　　二、必须做好以下各项工作后，方可签订合同。

　　1、对方是否具有法人资格；

　　2、对方是否具有履约能力；

　　3、我方能否承诺对方的要约；

　　4、对市场进行预测和调查；

　　5、合同的可行性和合法性。

　　三、对资信不明或资信状况不好，又无可靠担保单位的，不得与之签约。

　　四、合同签定时，应验证对方相关证明文件，核对无误后方可正式签订合同，对方交验的证明文件要妥善保管。

　　五、合同文件的各项目要认真填写齐全、明确，特殊要求应在备注中注明，字迹要清楚，形式符合法定要求。

　　六、本公司产品对外销售所签订的合同要一式四份，甲方二份，乙方二份(合同管理部门一份复印件、财务部门一份、归档一份)。

　　七、本公司相关部门和单位在签订采购合同时，要收回一式三份(采购合同管理部门一份、财务部门一份、归档一份)。

　　八、合同盖章时需双方同时进行，因特殊情况与对方不能同时盖章时，需在对方盖章后，并查对无误的情况下我方方可盖章。

　　九、法律、法规规定或者本公司认为需要公证的合同，应当办理公证手续。

　　第六条合同的履行

　　一、合同签订后，本公司应全面履行合同。在合同履行中，如出现不能或者不能完全履行时，应采取紧急措施，争取对方的同意和谅解，将损失减少到最低程度；若需要变更或解除合同的，应按法律规定的程序进行。

　　二、经济合同的履约率应达到95%以上(合同执行中如有问题应征得对方同意和谅解)。履约率就是已完成合同的金额与应完成合同金额的比率。

　　第七条合同文本及用章的规定

　　一、本公司对外签订的所有经济合同必须统一使用由工商局监制或批准印制的合同文本，严禁使用不符合要求的合同书。

　　二、本公司内部各单位之间的经济活动也要签订经济合同。内部合同文本格式要统

　　一、规范，由合同管理部门按有关法律、法规和规章的规定，结合本公司内部具体情况进行设计、印制。

　　三、合同专用章由合同管理部门统一编号、发放。使用单位须专人保管，并在合同管理部门办理备案手续。

　　四、对本公司未出台的相应标准合同文本或合同条款，应经市场总部审批后，方可使用。

　　第八条合同归档

　　一、建立合同管理档案，对已签订的合同要逐份进行分类、编号、登记，并装订成册。

　　二、合同签定完毕，合同承办人要在三个工作日内及时将合同材料(如：合同文本及分合同文件、合同评审记录、审批文件、合同纠纷仲裁结果、合同变更等与合同有关的资料)，交给合同管理员进行统一管理。

　　三、对已执行完毕的合同要注明存档标记，并注明日期，按本公司档案管理规定进行归档。

　　四、建立健全合同台帐。

　　五、建立合同档案、台帐借阅手续。

　　六、经济合同文本为长期保存。

　　第九条合同纠纷的解决

　　一、内部合同发生纠纷承办人无法解决时，由合同管理部门负责协调，合同承办部门应积极配合。若协调无效，由本公司经济合同管理委员会仲裁。

　　二、对外签订合同的经济合同发生纠纷，承办人无法解决时，应及时向本单位领导汇报，单位领导依据有关法律规定与对方协商解决，协商不成的，可直接向经济合同仲裁机关申请调解或仲裁，或向人民法院起诉。

　　三、向经济合同仲裁机关或人民法院递交的申请书、起诉书或答辩书等材料须经主管副总裁审阅同意。

　　四、合同纠纷解决后，应将发生纠纷的原因、承担的责任以及今后防范的具体措施写成书面报告存入档案，对于关系重大的，通过各种方式在本公司内公告。

　　第十条合同承办人员必须经过 和有关法律知识的培训，掌握有关业务知识。合同承办人员在工作中，必须坚持原则，遵守纪律，杜绝各种不正之风，维护国家和本公司的利益。

　　第十一条奖励与惩罚

　　一、本公司对在合同管理中成绩显着和为本公司避免、挽回重大经济损失的部门和个人，给予表扬或一定奖励。

　　二、违反国家法律、法规和本规定，在签订、履行合同和合同管理中失职、渎职或以权谋私，损害国家和本公司利益的，应视情节轻重，依据有关规定追究责任人的行政、经济责任；构成犯罪的，移交司法机关依法追究形式责任。

　　第十二条常规合同与特殊合同

　　一、常规合同系指：同时满足以下内容的合同。

　　1、本公司现有的生产能力能满足合同的技术质量要求；

　　2、正常的供货周期能满足合同的供货期要求；

　　3、结算方式符合本公司的有关规定；

　　4、合同金额在50万元以内或合同金额在50万元以上并且最终产品只由本公司内部一个部门提供。

　　二、特殊合同：不符合常规合同内容的合同合同管理部门根据具体情况确定。

　　第十三条本制度由本公司市场总部负责解释。

　　第十四条本制度经本公司董事会审议通过后自下发之日起实施。

　　股份管理制度 3

　　第一章 总则

　　第一条 为了保障职员利益，规范薪酬管理和支付；按照市场化原则，提供业内富有竞争力的薪酬水平，保有和吸纳优秀人才，根据国家有关法律法规，依据公司薪酬理念，制定本政策。

　　第二条 xx企业股份有限公司(以下简称集团或公司)下属物业服务企业(以下简称物业公司)和与之形成劳动关系的职员适用于本政策。

　　第三条 以下所称薪酬项目的标准，系指职员在公司规定的工作时间内为公司提供正常劳动的情况下，当时公司在此薪酬项目上应予支付的报酬。

　　第四条 集团人力资源部负责对此政策的解释。

　　第二章 薪酬理念

　　第五条市场化：市场是影响薪酬的最大因素，公司提供业内及与公司业绩相匹配的富有竞争力的薪酬，吸纳和保有优秀人才。

　　第六条规范化：规范化是公司运营所遵循的底线，薪酬福利等管理制度须符合国家及当地政府政策法规要求

　　第七条因岗而异：薪酬体现不同岗位在决策责任、影响范围、资格要求等方面的差异。

　　第八条成果分享：公司获得的每一个进步都和广大职员的努力密切相关，公司发展的同时要让职员分享成功的果实。

　　第九条均衡内外部报酬：关注薪酬等外部报酬的同时，亦不能忽略对工作的胜任感、成就感、责任感、个人成长等内部报酬。

　　第十条加薪原则：

　　对于基层员工，其对短期工作业绩负责，与在岗经验亦高度相关，工作业绩及岗位经验是加薪所考虑的主要纬度，当期收入与短期考核直接挂钩。

　　对于管理人员，其对长期的工作业绩负责，调薪与业绩和能力高度相关。

　　第十一条 薪酬保密：公司保持薪酬政策的透明度，但个人薪酬数据属于机密。

　　第三章 一般原则

　　第十二条 从职员入职之日起开始计发薪酬。

　　第十三条 薪酬发放结果，包括计发时段、发放时间、应发和应扣项目、金额、发放形式等，应以电子文档和书面两种形式保存。书面记录必须保存两年以上备查。

　　第十四条 现金发放的薪酬项目必须支付给职员本人，并由其签收。委托代领的，必须出具书面的授权委托。

　　第十五条 公司根据政府规定承担社会保险义务，同时依法从职员薪金中代扣代缴应由职员本人负担的各项社会保险费用。

　　第十六条 个人劳动所得应根据国家规定在工作地缴纳个人所得税。公司依法从职员现金收入中代扣代缴个人所得税。

　　第四章 薪酬结构

　　第十七条 因工作性质不同，物业职员薪酬结构划分为w系列与y系列，具体适用范围为：

　　w系列适用范围：安全类、保洁类、绿化类、会所类主办(含主办)及以下物业职员。

　　y系列适用范围：适用非w系列的物业职员。

　　各公司可对w、y系列的适用范围进行调整，调整范围需报集团人力资源部备案。

　　第十八条 w系列月薪金=基本工资+加班费+月奖金+司龄工资+岗位津贴，基本工资按当地市场薪酬情况确定，但不得低于当地最低工资标准。月奖金、岗位津贴、司龄工资为非普适性项目，按照市场情况和岗位特点设立。司龄工资可按每半年或每年为周期调整一次，司龄工资调整次数周期不超过5年。

　　第十九条 各公司应根据当地情况及集团指引设置基层员工的专业发展序列，并与薪酬等级挂钩。

　　第二十条 y系列月薪金=岗位薪金+绩效工资，岗位薪金根据岗位评估级别、职员胜任程度及岗位薪金对照表确定，绩效工资为其岗位薪金的25%，绩效工资可进行月调节。如y系列职员有周期性值班、每月周期性发生的工资项可设值班费。

　　第二十一条 y系列职员年收入=12×月薪金+2×月岗位薪金×考核系数，各地物业公司可根据实际需要制定考核系数管理办法。

　　第二十二条 职员月薪金以月为支付周期，按职员的实际工作天数支付，付薪日(公司向银行账户转帐日)为每月5日，支付上月1日至月末的月薪金，若付薪日遇节假日或休息日，则在最近的'工作日支付。公司将在每月付薪日将薪金转入以职员个人名义开立的银行存折账户内，各地员工实际收到薪金时间根据银行内部处理速度略有不同。

　　第二十三条 w系列现金福利：独生子女费+降温/取暖费

　　第二十四条 y系列现金福利：独生子女费

　　w系列的降温/取暖费自入职之日起享有，按实际工作天数支付，此项目非普适性项目，各公司根据实际情况确定具体额度及发放周期。现金福利随月薪金一同发放。

　　第二十五条 各物业公司可以根据实际情况为部分岗位设置特殊的薪酬结构，经当地地产公司审核、集团人力资源部审批后执行。

　　第二十六条 各地政府如有关于现金福利项目的强制性规定，按政府规定另行发放。由各物业公司报当地地产审批、集团人力资源部备案以后，自行制单发放。

　　第二十七条 各物业公司福利制度需报当地地产审核、集团人力资源部审批后执行。

　　第五章 薪金调整

　　第二十八条 w系列职员定薪、调薪由物业公司负责，y系列职员定薪、调薪由所属地产公司第一负责人审批，可视情况授权，授权范围报集团人力资源部备案.y系列职员中的物业公司总经理助理及以上职员的定薪、调薪由集团负责审批。

　　第二十九条 物业公司可根据个人业绩、市场价值变化、岗位变动情况进行调薪。

　　第三十条 因转正、职位变动、违纪而进行的调薪，属于即时调薪。即时调薪时间依据审批意见执行。

　　第六章 奖金分配与发放

　　第三十一条 物业公司奖金额度按集团相关制度由集团进行核定，发放周期及发放办法由物业公司制订相关规定。

　　第三十二条 奖金分配时应考虑岗位、业绩、实际工作时间等因素，不设下限。

　　第三十三条 来源于政府及任何第三方的税务奖励、代理费、项目奖励等，均计入公司营业外收入，须经所属地产审核、集团审批后才可列入奖金额度。

　　第七章 特殊期间的薪金支付

　　第三十四条 工伤职员在工伤医疗期内停发薪金，改为按月发给工伤津贴。w系列以基本工资为工伤津贴的标准，y系列以岗位薪金为标准。工伤医疗期满停发工伤津贴。

　　第三十五条 y系列职员患病或非因工负伤，需要停止工作治疗时，根据国家有关规定享有3-24个月的医疗期。医疗期内，按以下标准支付病(伤)假期薪金：

　　(1)司龄不满5年者，为本人每月固定收入的60%；

　　(2)司龄满5年不满10年者，为本人每月固定收入的70%；

　　(3)司龄满10年及10以上者，为本人每月固定收入的80%。

　　(4)医疗期满，按本人每月固定收入的60%支付病(伤)假期薪金。

　　(5)连续病(伤)假6个月及以上者，每第7个月起酌情下调岗位薪金一次，每次下调幅度不超过原标准的30%，救济费随之调整。救济费不低于当地最低工资标准的80%，低于此限不予降薪。

　　第三十六条 w系列职员患病或非因工负伤，须停止工作进行医疗的，根据国家有关规定享有3-24个月的医疗期，病假期间薪金为基本工资的80%。

　　第三十七条 事假期间y系列职员岗位薪金、绩效工资、值班费不予发放，现金福利项目的扣除依据所在单位有关规定执行，w系列事假期间首先扣除加班费用，事假超出固定加班时间的，超出部分扣除事假期间的基本工资、司龄工资、月奖金、岗位津贴，现金福利项目的扣除依据所在单位有关规定执行。

　　第三十八条 职员根据公司规定享受的假期，基本工资视同正常出勤支付。

　　第三十九条 旷工期间，w系列职员首先扣除加班费再依次扣除薪金，y系列职员的岗位薪金、绩效工资、值班费不予发放，其它福利项目的扣除依据所在单位有关规定执行。每旷工半天，w系列职员当月起工资下调两个等级，y系列职员当月起岗位薪金下调5%。

　　第八章 薪酬扣减

　　第四十条 公司可依法从月薪金中扣除职员因本人原因造成公司经济损失的赔偿费用，每月扣减金额不超过其当月薪金的20%。

　　第四十一条 公司可依法按照公司规章 制度从薪金中扣除因职员违纪而进行的经济处罚金，每月扣减金额不超过其当月薪金的20%。

　　第四十二条 以上两条 扣减总和不超过职员本人当月薪金的20%。

　　第四十三条 因职员原因造成公司经济损失的赔偿费用或因违纪接受的经济处罚，亦可从月薪金以外的现金性薪酬项目中扣除。

　　第九章 管理职责

　　第四十四条 集团人力资源部负责统一审核岗位级别表，制定岗位薪金对照表。

　　第四十五条 物业公司人力资源管理部门按照集团、当地地产公司的授权规定、相关操作流程进行具体操作。必须严格按集团统一规定的薪金发放时间、薪酬发放形式、审批程序和集团核定的薪酬范围和奖金总额执行。

　　第四十六条 地产公司对下属物业公司承担薪酬政策的执行管理、指导和监督职责。

　　第四十七条 物业公司第一负责人、财务负责人和人力资源负责人对薪酬发放和管理承担相应责任。

　　第四十八条 集团人力资源部、财务管理部和风险管理部对薪酬的发放负有监督职责，对违反公司薪酬政策的行为将追究各单位第一负责人和相关责任人的责任。

　　第十章 附则

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　　第一章总则

　　第一条为适应经济的高速发展，满足社会各界需求，搞好通信工程的施工管理，不断提高企业的经济效益，制定本制度。

　　第二条通信工程施工管理是指在通信施工全过程中各个环节的综合管理工作。

　　第三条工程施工必须贯彻执行国家、信息产业部和公司的有关方针政策、法律、法规、规范、规程和规定。

　　第四条工程施工必须严格按基本建设的程序办理，避免前后工序脱节，影响工程进展。

　　第二章工程管理组织机构

　　第五条凡由中国电信、联通、移动、网通、铁通、吉通等总部投资建设管理的新建、扩建、代办、应急及改迁等工程项目，无论规模大小，一律由公司统一管理。公司设立工程指挥部或项目负责人，各分公司设项目小组。

　　第六条各省公司投资建设的二级干线、农话、市话等工程项目，由分公司直接管理。

　　第七条所有工程项目须按本公司《合同管理制度》的有关规定签订施工合同，合同由公司法定代表人或法人委托人签订。分公司直接承揽的工程，在授权范围内的，由分公司经理办公会审批后，由法人委托人签订，合同签订后要报公司市场部备案。

　　第八条所有工程项目的具体施工全部由分公司承担。分公司根据项目实际情况，设立工程指挥部或项目小组进行管理。

　　第九条分公司工程处下面不设次级常设机构，一律实行项目经理负责制：各处员工分为项目经理、专业技术人员、技工和普工四部分。

　　由一个工程处承建的项目，由处长任命项目经理，项目经理与其他三类人员双向选择组成项目小组，项目经理对工程总负责。

　　由几个工程处承建的项目，由分公司总经理任命总项目经理，成立工程指挥部，负责协调各工程处的工作；工程成本按预算下划到各工程处，各工程处仍成立项目小组，负责本处承担的具体工作。

　　第十条为确保工程施工进度和施工质量，凡承担工程项目的分公司确因需要将部分项目分包给其他单位，分包单位应出示营业执照和施工资质等级证书，并按照证书等级承担相应的施工项目规模和内容，严禁无证施工和转包施工。

　　第三章工程管理的程序

　　第十一条分公司拿到设计图纸文件后，必须结合设计文件到现场进行摸底，工程规模较大的项目要写出摸底报告，组织参加施工图设计会审。

　　第十二条所有的单位工程和单项工程，根据规模大小，都要编制施工组织设计和质量计划。应按时提交开工报告和工程施工进度报告。

　　第十三条工程管理人员必须认真吃透工程设计文件的内容，加强工程管理和对施工现场的监督，督促施工人员严格按施工规范及操作规程进行作业，严格把好质量关，控制材料消耗和工程进度，协调和处理工程中的技术、资金、材料及工程变更等方面的问题。

　　第十四条分公司必须认真贯彻有关规定，严格按批准的施工图设计、施工验收技术规范标准进行施工，确保施工质量。严禁擅自修改工程设计、偷工减料。

　　第十五条在施工过程中发现设计文件和施工图纸有差错的，应及时提出意见和建议。工程如需变动，应征得设计单位的相关人员认可，并办理相应的变更手续。

　　第十六条分公司必须加强施工现场管理，除项目经理外，每个项目小组还必须设施工负责人、质量负责人、技术负责人及安全负责人。施工现场必须设有明显安全及路障标示，措施要齐全，保持施工现场整洁，做到文明施工。

　　第十七条对于隐蔽工程，应周密组织、严格把关，每一道工序完成后，应经监理方、随工代表检验合格后，才能进行下一道工序；发现问题的，要及时解决，不留隐患；随工验收应做好详细记录，由三方签字，并将记录作为竣工验收资料的一部分；每一单项工程施工完成后，应尽快提交建设单位组织交工验收，并要及时整理竣工文件，交建设单位。

　　第十八条各项目小组每周向分公司工程处报送工程进度情况表，工程处汇总后报分公司工程管理部，工程管理部将各工程处所报工程进度情况汇总后，向公司市场部、财务部汇报，同时抄分公司市场部和财务部。

　　第十九条为确保工程施工质量，加强质量监督，应认真对待随工代表及通信工程质量监督机构(监理)的监督检查。要认真搞好随工检查，对不符合质量要求的，要及时返工。

　　第二十条在施工过程中必须确保现有或原有设备的安全，因工程造成设备损坏的，应及时报告随工人员和公司，并负责修补或赔偿有关经济损失。

　　第二十一条各分公司应根据工程具体情况，设专人管理工程资料，处理随工、工程竣工验收等方面的问题，并就相关事项及时与公司联系。

　　第二十二条割接工程，必须按建设、设计、施工等相关部门审定的割接方案进行，没有割接方案的工程，严禁施工。

　　第二十三条工程交工一段时间后，要派专人对用户进行回访，听取用户意见，处理好施工遗留问题，并做好相关记录。

　　第四章工程质量管理

　　第二十四条工程管理实行质量管理责任制。分公司总经理或主管工程的副总经理对工程质量负领导责任和直接领导责任，各项目经理对工程质量负直接责任。

　　第二十五条建立、健全施工质量检查制度。各分公司设质检贯标办，各工程项目指定质量负责人，对工程质量进行监督检查，对不服从监督检查的人员，应责令其停工检查。

　　第二十六条各分公司应根据实际情况制定细则，明确总经理、总工程师、工程处处长、项目经理及质量负责人等质量管理人员的职责分工。

　　第二十七条较大的工程应编制质量计划并认真贯彻执行。

　　第二十八条施工中应坚持执行iso9000族质量体系标准，施工过程中的各个环节都应处于iso9000族质量体系程序文件的控制之中，确保工程质量。

　　第五章工程技术管理

　　第二十九条项目实施中，必须认真执行部颁的工程施工及验收规范、技术要求、操作规程和工程设计文件的技术要求。

　　第三十条项目小组的技术负责人对工程技术全面负责，对不执行技术管理制度、违反技术规范的行为，有权制止。

　　第三十一条每项工程开工前，要做好技术准备工作，并对全体施工人员进行技术交底和关键工序的'示范，统一操作要求。

　　第三十二条对于每项工程，应根据其特点和设计文件的技术要求，分析技术现状，制定保证施工技术的组织措施，对关键工序要制定作业指导书。

　　第三十三条施工过程中，应认真做好工程技术资料收集、保管及保密等工作。各种工程技术报告、技术资料的收集要准确、及时。

　　第三十四条建立、健全教育培训制度，组织好业务技术培训，不断提高全体工程技术人员和施工人员的技术业务素质和工艺操作水平。未经教育培训考核或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。

　　第六章工程安全管理

　　第三十五条公司成立安全生产委员会，各分公司成立安全生产领导小组，各项目小组指定工程安全负责人，经常对职工进行安全生产教育，对施工安全进行监督检查。实行安全生产一票否决制。

　　第三十六条安全生产工作必须贯彻安全第一，预防为主的方针。贯彻执行总经理(法定代理人)负责制，各级领导要坚持管生产必须管安全的原则，生产要服从安全的需要，实现安全生产和文明生产。

　　第三十七条对新职工、临时工、民工、实习人员必须先进行安全生产的三级教育，而后才能准其进入操作岗位；对改变工种的人，必须重新进行安全教育才能上岗。

　　第三十八条对从事特殊工种人员，必须进行专业安全技术培训，经有关部门严格考核并取得合格操作证(执照)后，才能准其独立操作。对特殊工种的在岗人员，必须进行经常性的安全教育。

　　第三十九条通信线路工程施工，应符合原邮电部安全技术规定。凡从事通信线路施工工作人员，均要严格执行《电信线路安全技术操作规程》。

　　第四十条通信线路工程施工必须按照安全施工程序组织施工。对架空线路、天线、铁塔、地下光缆、地下管道等通信施工工程及施工环境必须采取相应安全防护措施。施工工具和仪表要合格、灵敏、安全、可靠。高空作业工具和防护用品，必须由专业生产厂家和管理部门提供，并经常检查，定期鉴定。

　　第四十一条通信线路工程施工要严防触电、高空坠落和倒杆等事故，上杆操作前一定要先检查线杆根基牢固状况，对线路验电确认安全后，方准操作。操作中要严密注意电力线对通信线和操作安全的影响，严格按照操作规程作业。

　　第四十二条机房施工人员应在指定的区域内施工，不得进入其他机房，更不能动已开通业务的电路。

　　第四十三条机房施工人员一定要注意用电安全，在要动用高压电的情况下，应事先征得随工人员的许可，并由专业人员进行操作。

　　第四十四条下班前应清洁施工区域，确保各种接电工具和测试仪表插头断开电源。

　　第四十五条易燃、易爆物品的运输、贮存、使用、废品处理等，必须设有防火防爆设施，严格执行安全操作守则和定员、定量、定品种的安全规定。

　　第四十六条易燃、易爆物品的使用地和贮存点，要严禁烟火，严格消除发生火种的一切隐患。必须动用明火时，应采取妥善的防火措施，并经有关领导批准，在专人监护下进行。

　　第四十七条根据工作性质和劳动条例，为职工配备或发放个人防护用品。各单位必须教育职工正确使用防护用品，不懂得防护用品用途和性能的，不准上岗操作。

　　第四十八条坚持不定期或定期的安全检查制度。公司应不定期进行检查，分公司每年定期检查不少于2次，各工程处每季度检查不少于1次，特殊工种和设备的操作者应进行每天检查。

　　第四十九条对检查中发现的安全隐患，必须及时进行整改。整改所需费用，各分公司应及时给予保证。

　　第七章初验及竣工资料

　　第五十条工程按施工图设计完成安装测试后，应向建设单位提交初步验收报告。

　　第五十一条工程初步验收前，应将完整、合格的测试竣工资料和全套竣工图纸一式四份(有特殊要求的按合同执行)送交建设单位审查。其中一份在竣工验收签证后退还给施工单位。

　　第五十二条接到初步验收通知后，应积极做好初步验收的准备工作。初步验收的内容包括工程质量、路由重点地段(大的河流、桥梁、护坡等)、电气测试、安装工艺、竣工资料和工程档案等内容。对初步验收中发现的问题或不合格的地方，应限期无条件地处理或返工。

　　第五十三条工程竣工资料和测试数据必须真实、齐全、准确、美观，做到竣工图纸与施工现场相一致，安装工程量与图纸相一致，材料消耗与工程量及规定损耗量相一致。

　　第五十四条工程竣工图一律加盖工程竣工图章并手写签名后方为正式竣工图。

　　第五十五条竣工技术文件(测试资料、管理资料)的编制应采用计算机标准化管理系统，提交给建设单位的竣工技术文件必须用微机打印(包括封面、文件内容、页码等)，但签名必须手写。

　　第八章工程财务与器材管理

　　第五十六条工程财务与器材管理，必须贯彻勤俭节约的方针，做到消耗有定额，开支有标准，用款有计划，努力降低工程消耗和成本。

　　第五十七条工程财务应贯彻执行公司的财务管理办法，不得违反财经纪律，任意扩大开支范围，应接受主管部门的监督检查。

　　第五十八条各工程处长期雇佣的人员(合同工)，其人员数量、工资标准由分公司财务部同有关部门协商后核定；各项目小组临时雇佣的民工，由项目经理提供承包人员名单，报工程处审核后，由财务部复核。以上人员的工资由财务部统一发放。

　　第五十九条器材供应

　　(一)公司总包的包工包料工程，由公司指定有资质的器材供应部门筹供或公司统一组织安排。

　　(二)分公司总包的包工包料工程，在器材采购时，应选择专业厂家并采取招、投标制度，严把器材质量关。要指定专人负责，严禁不合格器材用于工程之中。

　　(三)由建设单位提供的工程材料，接收时要严格验收，认真清点，及时办理交接手续。对不合质量标准要求的材料，应及时向厂方或供货单位提出更换或退货。不得将不合格的材料用于工程中。

　　第六十条工程建成后，应认真清点工程余料和拆旧料，编制工程材料平衡表及工余料清单，做到账料一致，书面报建设单位，并办理工程材料交接手续。

　　第九章工程终验及决算

　　第六十一条工程试运行结束后，应与建设单位和其他相关部门一起共同处理试运行期间出现的问题，并将处理结果以书面形式报建设主管部门。

　　第六十二条工程终验后应及

　　时将竣工及工程决算资料一并送交建设单位主管部门审查，并办理工程结算事宜。

　　第十章附则

　　第六十三条本制度由公司总经理办公会制订，其解释、修改权归总经理办公会。

　　股份管理制度 5

　　第一条本规定的主旨

　　根据《合同法》和《民法通则》等国家有关法律法规，结合本公司实际情况，本规章规定本公司与代理商之间的有关合作事项。

　　第二条代理商的销售区域

　　代理商销售的区域，依《市场开发合作协议书》来决定。代理商如欲在指定以外的区域进行销售活动，应事前与本公司联络，取得其书面认可。

　　第三条经营产品

　　代理商所经营的xx产品必须是协议中规定的本公司委托销售、并附有xx品牌的产品。

　　第四条销售责任额

　　代理商的销售额即为第三条规定商品的总额。销售责任额由本公司根据市场情况进行制定，代理商执行。

　　代理商须于每月15-20日之前，向本公司上报上月的销售总结和下个月的销售计划。

　　本公司将根据代理商的销售完成情况进行相应的奖罚。

　　第五条经销处的设置

　　代理商可在自己的责任范围下设置经销及代办处等。但设置之前须与本公司联络，取得其书面认可方能实施。

　　第六条销售价格

　　货物自本公司发布给代理的商品价格与代理商卖给顾客的售价，必须依照另外规定的价格表或相应的价格政策来进行。

　　前项价格如发生变更，前者须及时书面通知后者、后者接到本公司的书面认可方得实施。

　　第七条相关资料的提出

　　代理商应按照本公司的要求定期提交必要的资料(如客户名册、销售计划和报告等)。

　　第八条本公司交货方式与运费

　　本公司以公司所在地为给代理商的交货地点。但如代理商另有请求提出，可送货至其指定地点。

　　关于前项，如另有请求则产品的装箱费、运费、保险费由代理商负担。

　　第九条退货

　　当货物与代理商订购内容不符或不合格的制造责任明显为本公司所有时，方能接受退货条件。

　　第十条付款条件

　　产品付款方式为电汇或支票。在协议签定的前三个月内，代理商依照合同的款额，按照合同约定方式付款。

　　第十一条暂停出货

　　代理商如未能履行合同付款义务、发生其他违约情况或出现不可抗力情况时，本公司将暂停给其发货直到问题解决。

　　对代理商的支持政策

　　为促进代理商的销售绩效，本公司与代理商之间的`相互关系制定以下奖励支持政策。

　　第十二条培训

　　本公司将不定期对代理商进行技术和销售的培训，并在受训人员通过培训考试后，颁发培训证书。

　　受训人员的培训费用由代理商负担，受训人员住宿自理。

　　培训的内容，形式，时间和地点由本公司确定后组织代理商参加。代理商可以对培训提出建议。

　　第十三条销售奖励

　　以下奖励制度适用于代理商的销售及付款事宜。

　　销售额业绩突出的奖励

　　代理商在协议有效期内，超额完成年度最低销售额，本公司对超额部分除支付规定的佣金外，另付奖金；和或，其他实物奖励；和或，其他形式奖励，由本公司另行决定。

　　第十四条代理商的优惠条件

　　代理商可享受本公司的产品技术知识培训及指导(培训合格后颁发培训证书)、配发宣传用品、经营资料及其他种种优惠条件。

　　第十五条代理商使用本公司颁发的铜牌和证书

　　代理商有权使用本公司颁发的授权代理的牌匾或其他标志物和证书，此牌匾和声明代理内容的证书应并列相邻放置于明显的位置，并妥善保管。在解除代理关系时交回。

　　附则

　　第十六条同种产品的仿造限制

　　代理商未经本公司同意，不得擅自制造代理产品或与其类似或相关的产品。

　　第十七条严守机密

　　代理商能够必须严守与本公司的有关交易机密，不得泄露给第三方。

　　第十八条使用xx品牌及其相关内容

　　代理商如欲使用xx品牌，须将使用范围、方式、样本向本公司提出申请，在得到书面许可后，方可在许可的范围内使用。

　　第十九条违反规定的处置

　　代理商如违反本规定的要求，本公司可随时采取相应的处罚措施，和或解除部分或全部协议。

　　第二十条禁止代理商彼此之间的竞争

　　代理商须于指定区域内，以本公司许可的售价来进行销售活动，避免向其他区域扩销而引起代理商彼此之间无谓的竞争。但如经本公司书面指示时则不在此限制之内。

　　若因前项行为或类似方法，引起代理商之间的竞争，本公司将站在公平的立场上，居间调停予以解决。

　　第二十一条新代理商的设置

　　本公司在授权新的代理商之前，须做好充分的调查与研究，同时须咨询代理商及代表处的意见。如有问题要居间调停予以解决。

　　第二十二条当发生本规定的相关纷争时，由管辖地法院或北京仲裁委员会判决或裁决。

　　第二十三条本制度由本公司市场总部负责解释。

　　第二十四条本制度经本公司董事会审议通过后自下发之日起实施。

　　股份管理制度 6

　　1 目的

　　为了对公司生产经营实行有效的安全标准化管理与控制，确保安全标准化方针、目标的实现，特制定本制度

　　2 适用范围

　　本制度适用于公司的安全标准化管理与控制。

　　3职责

　　总经理为公司安全标准化工作第一责任人，领导组织各项安全标准化标准、制度在公司贯彻执行，对公司的安全标准化工作全面负责。

　　4 内容

　　4．1 风险控制策划

　　4．1．1公司应不间断地开展对公司生产作业和设备设施等方面的危害及环境因素识别、风险评估，在此基础上制订风险控制措施，持续改进公司的安全标准化管理绩效。

　　4．1．2制定方针、目标的要求

　　4．1．2．1企业的'安全生产方针、目标必须符合国家安全生产方针的要求，在国家安全生产方针的前提下制定。

　　4．1．2．2企业制定安全生产方针、目标必须表达企业安全管理的基本理念，服从企业发展战略要求，能够让员工理解和接受。

　　4．1．2．3制定安全生产方针、目标要组织企业各部门负责人、主要领导、职工代表参加讨论、研究形成参初稿，经企业最高负责人决定。再将方针、目标的初稿下发到基层单位和员工进行讨论，最后经过召开安全生产委员会专门会议来决定。

　　4．1．2．4安全生产方针、目标由总经理签发，以文件形式逐级下发传达，要求各生产部门必须利用各种形式将安全生产方针、目标传达到员工。

　　4．1．2．5安全生产方针、目标每年进行一次评审和修订。

　　4．1．2．6安全生产方针、目标的制定、评审、修订工作由安全领导小组办公室负责。

　　4．1．3制订完善安全标准化体系文件

　　根据公司安全生产危害识别、评价和环境因素识别、评价结果，有针对性地制定/修订安全管理制度、安全操作规程、应急救援预案等安全标准化体系文件。经总经理批准后印发执行。

　　4．2 公司安全标准化管理要求

　　4．2．1员工培训教育的安全标准化管理要求

　　4．2．1．1公司总经理、管理人员必须经过专业培训和安全标准化教育方可上岗。

　　4．2．1．2公司应每月对职工进行一次安全标准化培训教育。

　　4．2．1．3公司应对新职工进行岗前安全标准化培训教育、考核。

　　4．2．1．4承包商在进公司生产区施工前，应与承包商签订施工安全合同(或协议)，明确双方责任，落实安全措施，对施工人员进行安全标准化教育。

　　4．2．1．5员工培训教育的管理要求执行《安全培训教育管理制度》。

　　4．2．1．6上述教育内容记录在“安全培训教育档案和记录”中。

　　4．2．2安全标准化体系文件资料的管理

　　4．2．2．1文件与资料识别

　　a）各单位、部门在制定安全生产文件时，必须按标准化要求制定符合标准的各种文件。(格式、纸张、文件程序、版面等)

　　b）对外来文件要进行识别与分析，在转发或修订下发时要进行标准性转换，下传的文件必须符合标准化文件要求。

　　c）各种资料的收集、整理要以标准资料格式进行装订收藏。

　　d）对资料的内容进行识别分析，不符合标准化要求的要修改完善。

　　4．2．2．2文件与资料的管理规定

　　a）文件、资料都要按标准格式进行分类、保存、管理。

　　股份管理制度 7

　　1.目的

　　为使公司的文件资料能够科学及时的分类归档，并有效传递使用，提高档案管理质量与效率而制定。

　　2.范围

　　本制度适用于公司各级档案管理。

　　3.名词解释

　　3.1档案是指公司在研发、生产、经营和管理活动中形成的具有保存价值的各种形式的文件。

　　3.2归档文件是指归档单位在其职能活动中形成的、办理完毕、应作为档案保存的各种文件材料。

　　3.3“件”是指归档文件的整理单位。一般以每份文件为一件，一件正本与定稿为一件，正文与附件为一件，原件与复印件为一件，转发文与被转发文为一件，报表、名册、图册等一册为一件，来文与复文可为一件。

　　4职责

　　4.1公司行政部负责档案管理工作，包括本制度的制定修改及解释，并督导各部门执行。

　　4.2各部门(厂)应指定兼职档案管理员，并负责本制度的具体落实执行，具有对本制度进行修改的建议权。

　　4.3行政部档案管理工作：

　　4.3.1组织开展档案的定期移交，进行检查、核实、验收并负责后期存档工作。

　　4.3.2组织开展档案的鉴定和统计工作。

　　4.3.3负责编制、完善档案管理制度。

　　4.3.4负责公司档案室的组织建设工作。

　　4.4各部门(厂)档案管理员：

　　4.4.1负责本部门形成的资料档案的收集、鉴定、整理等工作。

　　4.4.2在指定时间内按移交要求完成档案移交工作。

　　4.5公司的财务部负责公司会计档案的整理、存档工作。

　　5.管理内容：

　　5.1档案的归档范围包括：文书档案、科技档案、人事档案、音像实物档案。

　　5.2档案管理人员应根据归档范围及时鉴别和收集本部门的相关资料，并确保文件的质量。

　　5.2.1质量要求：

　　5.2.1.1纸质类档案应确保归档文件的清晰、齐全和完整，有领导签字的原告移交要保管好。对于已破损的文件应及时予以修整，字迹模糊或已退变的文件应予以复制。

　　5.2.1.2电子实物档案应确保电子文件无病毒、声像清晰、完整无损，实物无破损及模糊不清等现象。具有永久保存价值的电子文件应制作纸质拷贝件，做好备份。

　　5.2.2档案收集规则

　　公司各部门(厂)档案管理员在收集资料时应注意：

　　5.2.2.1及时收集。对于办理完毕的档案资料应定期进行收集并归档。电子文档应随办随归，即办理完毕便进行收集归档。避免因机构变化、人事变动、工作调整等原因而造成文件散失。文件资料如有更改、变化，应注意收集文件在变化过程中产生的重要过程文件资料。

　　5.2.2.2严格检查。对于收集起来的各类档案资料，应逐件进行检查：

　　5.2.2.2.1文件应为已处理完毕的生效文件；

　　5.2.2.2.2文件如是原件，应查看每份文件的正本、重要的草稿、附件及在办理此份文件的过程中所产生的文件资料等是否齐全；如不是原件，应注明无原件的原因及原件存放地。

　　5.3档案整理规则：

　　5.3.1.1公司档案设置三级类目：

　　5.3.1.1.1一级类目以部门名称关键词进行设置。

　　5.3.1.1.2二级类目设置6大类，包括文书类、基本建设类、设备仪器类、职工类、声像类、实物类。

　　5.3.1.1.3三级类目根据档案具体内容进行设置，如：公文类、会议纪要类、合同类、法律资质类等。

　　5.3.2装订：

　　5.3.2.1归档文书类文件应按件装订时，正本在前，副本在后；正文在前，附件在后；原件在前，复印件在后；转发文之前，被转发文在后；来文与复文为一件时，复文在前。来文在后。

　　5.3.2.2装订之前，须去掉卷内文件上的订书针、曲别针、大头针等金属物，对破损的文件进行裱糊；装订应结实整齐，不压字，不掉页，不倒页，不损坏文件，不妨碍阅读。

　　5.3.2.3对于不经常使用的公文类档案资料可进行整卷装订。

　　5.3.2.4不宜装订或经常使用的资料装入卷袋或卷盒内保存，便于查阅。

　　5.3.2.5对于特殊类别的资料，如设计图纸等，可根据自身需要，进行装订。

　　5.3.3排列：

　　归档文件应在分类方案的最低一级目录内，按事由结合时间依次排序。

　　5.3.4编号：

　　公司英文字母+案卷位置编号-类别(项目、型号)简称【年度】-案卷号-件(盘、盒、页号)例如：xdd2a-行.公文【xxxxxxxxxxxx年】-01-001

　　意指：此份资料为新大东公司行政部公文类xxxxxx年档案，位置在2a箱第一个案卷的001号文件。

　　5.3.4.1声像档案

　　照片及底片一并组卷保管，每张照片编一个照片号，并在照片背面注明编号；每组照片须填写照片档案说明，包括：照片的事由、摄影时间、地点人物、背景、摄影者等。

　　录音带要在每一盒外贴上标签，注明档号、题名、讲话人姓名、职务、录音人、录制时间、长度(时间)、保管期限等标识；录像带要在盒上注明档号、题名、摄制单位、设置日期、规格、制式、语种、长度(时间)、保管期限等标识。

　　5.3.4.2实物档案

　　每一个实物档案可作为一个保管单位。制作实物档案标签，注明实物档案名称、相关责任人、保管理由，保管时间及期限。

　　5.3.5编目：

　　5.3.5.1卷内文件目录(附表7.1)：将每一案卷内的归档文件逐件登记编目，来文与复文为一件时，只对复文进行编目。

　　5.3.5.2将归档文书目录用纸幅面尺寸采用国际标准a4型。

　　5.3.6装盒：

　　将归档文书类档案文件按页号顺序装入档案盒，并填写档案盒封面及备考表(附表7.2)项目。档案盒应采用标准的外形尺寸，备考表用于说明盒内文件的缺损、修改、补充、移出、销毁等，放置于盒内文件之后。

　　5.4档案的保管和保护：

　　5.4.1档案的移交、日常调阅、销毁等应严格登记，明确资料在流动过程中的保管保护责任人。

　　5.4.2声像档案应一式两份，其中一份作为保存件，不得外借。每半年或一年对声像档案检查一次，如有问题，及时采取措施，进行修补、复制等。

　　5.4.3档案柜应满足防水、防火、防潮、防盗、防鼠、防虫、防光、防尘的要求。

　　5.5档案的移交：

　　5.5.1移交规则：

　　在所有档案移交前，公司各部门(厂)的档案管理员应仔细检查准备移交的资料是否齐全完整，是否符合文件质量要求。

　　5.5.1.1文书档案的移交：

　　由各部门(厂)档案管理员将材料原件进行整理分类，定期移交行政部。

　　5.5.1.2声像实物档案的移交：

　　声像实物档案形成后，所在部门(厂)档案管理员应在一周内向行政部进行移交。

　　5.5.1.3对于各种重要资料，如重要合同、协议、图纸等应在取得后尽快完成移交工作。

　　5.5.2移交要求：

　　5.5.2.1移交的资料均应为原件。

　　5.5.2.1.1若各部门业务工作须使用原件资料，应事先与行政部进行原件移交，在办理借出手续。

　　5.5.2.1.2各级单位在签订合同类文件时，应确保移交行政部一份正本原件。

　　5.5.2.2移交的资料应为已办理完毕的、已生效的'、且具有保存价值和意义的文件资料。

　　5.5.2.3资料应按类别、时间顺序进行整理，整理完毕后方可移交，整盒移交的资料应包括卷内文件目录。

　　5.5.2.4移交时移交人应仔细填写《档案交接登记表》(附表7.3)，确保填写内容的完整、准确、清晰。

　　5.5.2.5行政部档案管理员对移交资料进行检查核实，确认无误后双方签字并各留一份《档案交接登记表》，以备查考。

　　5.5.2.6移交资料前，各级单位应将重要资料进行备份存档，以方便部门内部的资料借阅使用。

　　5.5.3移交时限：

　　一般应于次年一季度以前完成上年档案的移交工作，对存档时间有特别要求的档案按要求进行移交。

　　5.6档案的借阅：

　　5.6.1公司人员借阅本部门档案，填写《档案借(查)阅单》(附表7.4)，经部门(厂)负责人、行政部经理签字后方可借阅；

　　5.6.2公司人员借阅本部门档案，填写《档案借(查)阅单》，经部门(厂)负责人、相应部门负责人、行政部经理签字后方可借阅；

　　5.6.3外单位人员借阅本公司档案，须持单位介绍信(要有印章、领导签名及联系方式)，经公司授权领导审批后方可借阅。

　　5.6.4档案只能在公司范围内查阅，不得带出公司，不得将所借档案转借他人。

　　5.6.5档案借阅人应对档案的保密、安全和完整负责，不得自行复制，修改。其主管领导负有监督责任，保证档案文件在借阅期间的完整无缺，不得发生档案的丢失、遗漏、抽拆、破损、涂改、污损等现象。

　　5.6.6借阅人需要复制档案时，应提出申请。复制件用后及时归还，不得转让、交换或买卖。如无法归还的应在《档案借(查)阅单》上注明复制件用途。

　　5.6.7档案借阅不得超过一个月。如需再借，应在借阅期满一周内办理续借手续。逾期未办理，档案管理员负责催办事宜。

　　5.7档案保管期限：

　　档案保管期限分别为永久和定期两种。定期保管档案的年限根据其参考利用价值进行设定。永久用字母“y”代替，定期用字母“d”代替，如保存十年则编为“d10”。

　　凡是反映企业主要职能活动和基本历史面貌的，对企业生产、经营、建设等有长远利用价值的档案，列为永久保管；凡是反映企业一般工作活动的，在一定时间内对企业生产、经营等工作有查考利用价值的文件材料，列为定期保管。

　　5.8档案的处置

　　5.8.1公司档案室应每年五月进行一次档案价值鉴定。对于保管期满的档案，应重新审查这些档案是否确实丧失了保存价值，通过鉴定提出对部分档案的处置措施，经授权领导审核签字后，方可对档案进行处置。

　　5.8.1.1如档案尚存一定保存价值，应需重新确定新的保管期限，继续保存。

　　5.8.1.2如档案已丧失保存价值的则应予以销毁。

　　5.8.2销毁

　　5.8.2.1经鉴定销毁的档案须编制《档案销毁清册》，相关部门进行会审，行政部审核，确认无误后报公司总裁审批，签字确认后方可销毁。

　　5.8.2.2对于已批准销毁的档案，可通过焚毁或采用碎纸机的方式进行销毁，不得卖给废品站或留做他用。档案的销毁必须由两名以上人员共同进行，销毁人、监销人明确分工。

　　6.对发生以下行为者将进行相应处罚：

　　6.1借阅档案者因保管不善造成档案破损、污损等现象，但不影响档案正常使用的，给予相关责任人行政处罚警告处罚；造成档案抽拆、遗漏页数、损坏等现象的，给予相关责任人通报批评处罚；发生丢失行为的，其相关责任人及其直属主管领导连带给与行政罚款，并根据损失程度，加大处罚力度。

　　6.2私自留存声像档案，未给公司造成损失的，给予相关责任人通报批评处罚；给公司造成损失的，给与相关责任人行政罚款，并根据损失程度，加大处罚力度。

　　6.3借阅人员私自将档案转借他人或向第三方泄露信息，未给公司造成损失的，给予有关责任人通报批评处罚；其行为导致后果严重并造成经济损失的，相关责任人及其直属主管领导连带给与行政罚款，并根据损失程度，加大处罚力度。

　　7.附表：

　　7.1卷内文件目录

　　7.2备考表

　　7.3档案交接登记表

　　7.4档案借(查)阅单

　　7.5档案销毁清册

　　股份管理制度 8

　　第一章总则

　　第一条为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。

　　第二条本制度适用于公司总部的对外投资行为，各分公司不得进行对外投资。

　　第三条本制度所指的对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。

　　第四条投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。

　　第五条投资的原则

　　(一)必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；

　　(二)必须符合公司的发展战略；

　　(三)必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；

　　(四)必须坚持效益原则，原则上长期投资收益率不应低于公司的净资产收益率。

　　第六条对外投资的分类

　　对外投资按投资期限分为短期投资和长期投资：

　　(一)短期投资一般包括购买国债、企业债券、金融债券以及股票等。

　　(二)长期投资一般包括：

　　1.出资与公司外部企业及其他经济组织成立合资或合作制法人实体；

　　2.与境外公司、企业和其他经济组织开办合资、合作项目；

　　3.以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。

　　第七条公司累计对外投资不得超过公司净资产的百分之五十。

　　第二章 对外投资管理机构

　　第八条投资业务的职务分离

　　(一)投资计划编制人员与审批人员分离。

　　(二)负责证券购入与出售的业务人员与会计记录人员分离。

　　(三)证券保管人员与会计记录人员分离。

　　(四)参与投资交易活动的人员不能同时负责有价证券的盘点工作。

　　(五)负责利息或股利计算及会计记录的人员应同支付利息或股利的人员分离，并尽可能由独立的金融机构代理支付。

　　第九条对外投资管理权限：

　　(一)公司长期投资由股东大会授权董事会审批，其审批权限不应超出公司章程的有关规定，超出董事会审批权限的由股东大会审议。

　　(二)公司短期投资账面余额在100万元以下(不含100万元)的，由总经理审批；短期投资账面余额在100万元以上(含100万元)的，由董事会审批；公司短期投资账面余额原则上不应超过500万元。短期投资账面余额是指投资完成后，短期投资科目的账面余额。

　　(三)分公司不得进行对外投资，各分公司现有的对外投资，全部转移到公司进行统一管理。

　　第十条公司有关归口管理部门或分公司为项目承办单位，具体负责投资项目的信息收集、项目建议书及可行性研究报告的编制、项目申报立项、项目实施过程中的监督、协调以及项目后评价工作。

　　第十一条 公司财务部负责投资效益评估、经济可行性分析、资金筹措、办理出资手续以及对外投资资产评估结果的确认等。

　　第十二条对专业性较强或较大型投资项目，其前期工作应组成专门项目可行性调研小组来完成。

　　第十三条公司法律顾问、审计部门负责对项目的事前效益审计、协议、合同、章程的法律主审。

　　第三章 短期投资管理

　　第十四条 公司短期投资程序

　　(一)公司财务部定期编制资金流量状况表；

　　(二)投资分析人员根据证券市场上各种证券的情况和其他投资对象的盈利能力编报短期投资计划；

　　(三)依照短期投资规模大小按照职权审批该项投资计划；

　　第十五条 公司财务部按照短期证券类别、数量、单价、应计利息、购进日期等项目及时登记该项投资；

　　第十六条 公司建立严格的证券保管制度，至少由两名以上人员共同控制，不得一人单独接触有价证券，证券的存入和取处必须详细记录在证券登记簿内，并由在场的经手人员签名。

　　第十七条 公司购入的短期有价证券必须在购入当日记入公司名下。

　　第十八条 公司财务部负责定期组织有价证券的盘点(详见财物盘点制度)。

　　第十九条 公司财务部对每一种证券设立明细帐加以反映，每月应编制证券投资、盈亏报表，对于债券应编制折、溢价摊销表。

　　第二十条 公司财务部应将投资收到的利息、股利及时入帐。

　　第二十一条 公司短期投资分别由总经理、董事会按其职权批准处置。

　　第四章长期投资管理

　　第二十二条 公司对外长期投资按投资项目的性质分为新项目和已有项目增资。

　　(一)新项目投资是指投资项目经批准立项后，按批准的投资额进行的投资。

　　(二)已有项目增资是指原有的投资项目根据经营的需要，需在原批投资额的基础上增加投资的活动。

　　第二十三条对外长期投资程序

　　(一)公司财务部协同投资部门确定投资目的并对投资环境进行考察；

　　(二)公司对外投资部门在充分调查研究的基础上编制投资意向书(立项报告)；

　　(三)公司对外投资部门编制项目投资可行性研究报告上报财务部、总经理办公室；

　　(四)公司财务部协同对外投资部门编制项目合作协议书(合同)；

　　(五)按国家有关规定和本办法规定的程序办理报批手续；

　　(六)公司对外投资部门制定有关章程和管理制度；

　　(七)公司对外投资部门项目实施运作及其经营管理。

　　第二十四条 对外长期投资项目一经批准，一律不得随意增加投资，如确需增资，必须重报投资意向书和可行性研究报告。

　　第二十五条 对外长期投资兴办合营企业对合营合作方的要求

　　(一)有较好的商业信誉和经济实力；

　　(二)能够提供合法的资信证明；

　　(三)根据需要提供完整的财务状况、经营成果等相关资料。

　　第二十六条对外长期投资项目必须编制投资意向书(立项报告)。项目投资意向书的主要内容包括：

　　(一)投资目的；

　　(二)投资项目的名称；

　　(三)项目的投资规模和资金来源；

　　(四)投资项目的经营方式；

　　(五)投资项目的效益预测；

　　(六)投资的风险预测(包括汇率风险、市场风险、经营风险、政治风险)；

　　(七)投资所在地(国家或地区)的市场情况、经济政策；

　　(八)投资所在地的外汇管理规定及税收法律法规；

　　(九)投资合作方的资信情况。

　　第二十七条投资意向书(立项报告)报公司批准后，对外投资部门应委托专业设计研究机构负责编制可行性研究报告。项目可行性研究报告的主要内容包括：

　　(一)总论：

　　1.项目提出的背景，项目投资的必要性和投资的经济意义；

　　2.项目投资可行性研究的依据和范围。

　　(二)市场预测和项目投资规模：

　　1.国内外市场需求预测；

　　2.国内现有类似企业的生产经营情况的统计；

　　3.项目进入市场的生产经营条件及经销渠道；

　　4.项目进入市场的竞争能力及前景分析。

　　(三)算和资金的筹措：

　　1.该项目的注册资金及该项目生产经营所需资金；

　　2.资金的来源渠道，筹集方式及贷款的偿还办法；

　　3.资金回收期的预测；

　　4.现金流量计划。

　　(四)项目的财务分析：

　　1.项目前期开办费以及建设期间各年的经营性支出；

　　2.项目运营后各年的收入、成本、利润、税金测算。可利用投资收益率、净现值、资产收益率等财务指标进行分析；

　　3.项目敏感性分析及风险分析等。

　　第二十八条项目可行性研究报告报公司批准后，财务部协同对外投资部门编制项目合作协议书(合同)。项目合作协议书(合同)的主要内容包括：

　　(一)合作各方的名称、地址及法定代表人；

　　(二)合作项目的名称、地址、经济性质、注册资金及法定代表人；

　　(三)合作项目的经营范围和经营方式；

　　(四)合作项目的内部管理形式、管理人员的分配比例、机构设置及实行的财务会计制度；

　　(五)合作各方的出资数额、出资比例、出资方式及出资期限；

　　(六)合作各方的利润分成办法和亏损责任分担比例；

　　(七)合作各方违约时应承担的违约责任，以及违约金的计算方法；

　　(八)协议(合同)的生效条件；

　　(九)协议(合同)的变更、解除的条件和程序；

　　(十)出现争议时的.解决方式以及选定的仲裁机构及所适用的法律；

　　(十一)协议(合同)的有效期限；

　　(十二)合作期满时财产清算办法及债权、债务的分担；

　　(十三)协议各方认为需要制订的其他条款。

　　项目合作协议书(合同)由公司法人代表签字生效或由公司法人代表授权委托代理人签字生效。

　　第二十九条 对外长期投资协议签定后公司协同办理出资、工商登记、税务登记、银行开户等工作。

　　第三十条长期投资的财务管理

　　对外投资的财务管理由公司财务部负责，财务部根据分析和管理的需要，取得被投资单位的财务报告，以便对被投资单位的财务状况和投资回报状况进行分析，维护公司权益，确保公司利益不受损害。

　　第三十一条 对外长期投资的转让与收回

　　(一)出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资；

　　1.按照章程规定，该投资项目(企业)经营期满；

　　2.由于投资项目(企业)经营不善，无法偿还到期债务依法实施破产；

　　3.由于发生不可抗力而使项目(企业)无法继续经营；

　　4.合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。

　　(二)出现或发生下列情况之一时，可以转让对外长期投资：

　　1.投资项目已经明显有悖于公司经营方向的；

　　2.投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的；

　　3.由于自身经营资金不足急需补充资金时；

　　4.公司认为有必要的其他情形。

　　投资转让应严格按照《公司法》和公司章程有关转让投资的规定办理。

　　(三)对外长期投资转让应由公司财务部会同投资业务管理部门提出投资转让书面分析报告，报公司批准。

　　(四)对外长期投资收回和转让时，相关责任人员必须尽职尽责，认真作好投资收回和转让中的资产评估等项工作，防止公司资产流失。

　　第五章对外投资的会计核算

　　第三十二条公司应按照下列原则确定对外投资的初始投资成本

　　(一)以现金、存款等货币资金方式向其他单位投资的，按照实际支付的全部价款(包括支付的税金、手续费等相关费用)作为初始投资成本。

　　(二)公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的投资，或以应收款项换入长期股权投资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。如果涉及补价的，按以下方法确定受让的投资的初始投资成本：

　　1.收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价，加上应支付的相关税费作为初始投资成本；

　　2.支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的相关税费，作为初始投资成本。

　　(三)以非货币性交易换入投资的(包括股权投资与股权投资的交换、以放弃非现金资产而取得的投资)，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为初始投资成本。如涉及补价的，应按以下方法确定换入长期股权投资的初始投资成本：

　　1.收到补价的，按换出资产的账面价值加上应确认的收益和应支付的相关税费减去补价后的余额，作为初始投资成本。

　　2.支付补价的，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费和补价，作为初始投资成本。

　　第三十三条 短期投资的核算

　　短期投资的现金股利或利息，应于实际收到时，冲减投资的账面价值，但收到的、已记入应收项目的现金股利或利息除外。

　　持有的短期投资，在期末或者至少在年度终了时应以成本与市价孰低计价，并将市价低于成本的金额确认为当期投资损失。

　　已确认跌价损失的短期投资的价值又得以恢复，应在原已确认的投资损失的金额内转回。

　　第三十五条长期债权投资的核算

　　债券投资溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内于确认相关债券利息收入时摊销。摊销方法可以采用直线法，也可以采用实际利率法。

　　债券投资应按期计算应收利息。计算的债券投资利息收入，经调整债券投资溢价或折价摊销额后的金额，确认为当期投资收益。

　　债券初始投资成本中包含的相关费用，如金额较大的，可以于债券购入后至到期前的期间内在确认相关债券利息收入时摊销，计入损益；如金额较小的，也可以于购入债券时一次摊销，计入损益。

　　其他债权投资按期计算的应收利息，确认为当期投资收益。

　　对一次还本付息的债权投资，应计未收利息应于确认时增加投资的帐面价值；对分期付息的债权投资，应计未收利息应于确认时作为应收项目单独核算，不增加投资的账面价值。

　　第三十六条长期股权投资的核算

　　长期股权投资采取以下两种核算方法

　　(一)成本法

　　对被投资单位无控制、共同控制且无重大影响的，长期股权投资应采用成本法核算。

　　采用成本法核算，除追加或收回投资外，长期股权投资的账面价值一般应保持不变。被投资单位宣告分派的利润或现金股利，确认为当期投资收益。确认的投资收益仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投资单位宣告分派的利润或现金股利超过上述数额的部分，作为初始投资成本的收回，冲减投资的账面价值。

　　(二)权益法。对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资应采用权益法核算。

　　采用权益法时，公司应在取得股权投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额(法规或公司章程规定不属于投资企业的净利润除外)，调整投资的账面价值，并确认为当期投资损益。公司按被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少投资的账面价值。

　　长期股权投资采用权益法核算时，初始投资成本与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，作为股权投资差额，按一定期限平均摊薄，计入损益。

　　股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过10年的期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于10年的期限摊销。

　　第三十七条投资减值准备

　　投资减值准备按照《中通建设股份有限公司资产减值准备和损失处理制度》的有关规定执行。

　　第六章附则

　　第三十八条本制度由公司财务部拟定，报董事会批准后执行，其解释权、修改权归公司董事会。

　　股份管理制度 9

　　第一条 为加强固定资产的管理，确保固定资产的完整，正确核算固定资产的数量和价值，监督并促进固定资产的妥善保管和合理使用，充分发挥固定资产的效能，根据国家有关固定资产管理工作的方针政策，结合本公司的具体情况，特制定本制度。

　　第一章 固定资产的范围、标准和内容

　　第二条固定资产的确认标准

　　固定资产在同时满足以下两个条件时，才能加以确认：

　　(一)该固定资产包含的经济利益很可能流入企业；

　　(二)该固定资产的成本能够可靠地计量。

　　第三条本制度所称固定资产是指使用期限超过一年且单位价值在2000元以上的房屋、建筑物、机械设备、运输工具、仪器仪表以及其他与生产经营有关的主要设备、工具和器具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000元以上且使用期限超过两年的也作为固定资产。

　　不作为固定资产的仪器仪表设备等，如数额达到或超过固定资产标准，其实物比照固定资产进行管理，其购置支出的摊销按照国家有关法规的规定执行。

　　第四条为了明确划分固定资产的范围和内容，便于核算和监督，公司制定《中通建设股份有限公司固定资产目录》，以加强固定资产管理。

　　第二章固定资产管理基本任务与职责分工

　　第五条固定资产管理的基本任务：按照《企业会计制度》的规定进行固定资产的核算和管理；加强固定资产的维护和保养，提高固定资产的完好率；在组织资产存量流动和增量投向上改善固定资产的配置，提高固定资产利用率；检查、分析和考核固定资产的使用效果，提高经济效益。

　　第六条公司使用的固定资产，任何人不得侵占。固定资产的增减变动，必须严格按照管理分工，履行规定的审批权限和手续制度。凡是不履行手续，不经公司领导批准和财务部签证，固定资产不得进行调拨。

　　第七条按照统一领导、分级管理和归口管理的原则，实行公司、分公司两级管理。

　　公司负责公司所有固定资产的综合管理，制定固定资产管理办法和措施；掌握公司固定资产的使用和增减变动情况，负责审批分公司200万元以上(含200万元)或超出预算范围的固定资产购建；负责归口管理公司总部使用的固定资产。

　　各分公司负责归口管理本单位使用的固定资产，负责本单位固定资产的记录与核算；在权限范围内负责本单位固定资产的购建或提出购建申请；负责本单位固定资产的使用、调配和增减变动情况等实物管理工作；负责组织本单位固定资产的维护、大修和更新改造；在权限规定范围内，办理相关固定资产的增减变动、损失、报废的上报及审批工作。

　　第八条分公司领导人对本单位固定资产管理负主要责任。分公司领导人和资产管理部门负责人以及资产管理人员工作调动时必须将固定资产点交清楚。对管理工作成绩显着的分公司领导人和管理人员应给与表扬和奖励，对工作失职，管理不善造成损失的管理人员要追究责任。

　　第九条公司及分公司财务部是固定资产的归口管理部门，配备专职固定资产管理岗位，主要负责固定资产的记录与核算；办理固定资产的盘盈、盘亏、报废、毁损、出售等的上报和审批手续及固定资产增减变动的账务处理；建立和保管固定资产卡片，确保账、卡相符；进行固定资产综合管理和监督检查，综合分析固定资产的经济效益。

　　第十条 公司及分公司设备部为施工生产用固定资产的专业管理部门，公司及分公司办公室为非施工生产用固定资产的专业管理部门，负责各自所管固定资产的实物管理，掌握固定资产的增减变动和技术状况；负责本专业固定资产的建设、更新、改造和大修的申报；办理固定资产的盘盈、盘亏、报废、毁损、出售等的审查和申报；办理固定资产的调拨、调整、停用、拆除、出租等的申报和审批手续；保管本专业固定资产卡片，确保账、卡相符；研究制定挖潜、革新改造的办法和措施，分析考核本专业固定资产使用效果，提高设备利用效率。

　　第十一条 公司及分公司各职能部门和施工处为固定资产的使用部门。各固定资产使用部门设兼职固定资产管理员，提出固定资产的调拨、调整、停闭、拆除、出租等的申请；负责提出固定资产的建设、更新、改造和大修项目申请；负责保管本部门固定资产清册，确保固定资产的实物与固定资产清册的记录相符；协助办理本部门固定资产的盘盈、盘亏、报废、毁损、出售等上报手续；协助进行每年末固定资产的清查工作。

　　第十二条公司建立固定资产责任人制度，在固定资产清册中明确各项固定资产的管理责任人。按照谁使用、谁保管、谁维护的原则，管理责任人由固定资产的直接使用人担任。管理责任人的主要职责为：负责固定资产的日常维护和保管，确保固定资产经常处于良好状态；配合财务部门实施固定资产的报废、毁损、出售的审查以及固定资产的调拨、拆除、出售等上报和审批手续。固定资产管理责任人调动时，必须将固定资产交点清楚并办理必要的交接手续。

　　第十三条按照归口管理的原则，固定资产专业管理部门负责建立固定资产台账，每年年终，财务部负责组织有关部门对固定资产实物进行清查盘点。通过清点发现的盘盈、盘亏和毁损，应查明原因，按规定办理相关手续，以保证账、卡、物相符。

　　第三章 固定资产的分类和计价

　　第十四条 固定资产按经济用途和使用情况分为以下几类：

　　(一)生产用固定资产。指生产经营和管理用的各种固定资产，按经营管理专业性质明细分类如下：

　　1.房屋及建筑物，包括为生产和为生产服务的管理部门用的房屋及建筑物；

　　2.施工机械；

　　3.运输设备；

　　4.仪器仪表及实验设备；

　　5.生产设备；

　　6.其它生产用固定资产。

　　(二)非生产用固定资产。指与生产经营无直接关系的各种固定资产。

　　(三)未使用固定资产。指购建完成尚未投产使用，拨入尚待安装，进行改建扩建的固定资产，调拨中的固定资产，以及批准停止使用的固定资产。

　　(四)不需用固定资产。指生产管理不再继续需要的各种固定资产。

　　(五)租出固定资产。指经批准在经营性租赁方式下出租给外单位使用的固定资产。

　　(六)融资租入固定资产。指公司以融资租赁方式租入的固定资产，在租赁期内，应视同自有固定资产进行管理。

　　(七)土地。指已经估价单独入账的土地。因征地而支付的补偿费，应计入与土地有关的房屋、建筑物的价值内，不单独作为土地价值入账。土地使用权不能作为固定资产管理。

　　第十五条固定资产的计价。按《企业会计制度》规定，固定资产应按

　　其取得时的成本作为入账的价值。固定资产取得时的成本应当根据具体情况分别确定：

　　(一)外购的固定资产的'成本包括买价、增值税、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出，如场地整理费、运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等。

　　如果以一笔款项购入多项没有单独标价的固定资产，按各项固定资产公允价值的比例对总成本进行分配，分别确定各项固定资产的入账价值。

　　(二)自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为入账价值。

　　(三)投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入账价值。

　　(四)融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。如果融资租赁资产占企业资产总额比例等于或小于30%的，在租赁开始日，企业也可按最低租赁付款额，作为固定资产的入账价值。

　　(五)在原有固定资产的基础上进行改建、扩建的，按原固定资产的账面价值，加上由于改建、扩建而使该项资产达到预定可使用状态前发生的支出，减改建、扩建过程中发生的变价收入，作为入账价值。

　　(六)接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的固定资产，或以应收债权换入固定资产的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为入账价值。涉及补价的，按以下规定确定受让的固定资产的入账价值：

　　1.收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价，加上应支付的相关税费，作为入账价值；

　　2.支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的相关税费，作为入账价值。

　　(七)以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为入账价值。涉及补价的，按以下规定确定换入固定资产的入账价值：

　　1.收到补价的，按换出资产的账面价值加上应确认的收益和应支付的相关税费减去补价后的余额，作为入账价值；

　　2.支付补价的，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费和补价，作为入账价值。

　　(八)接受捐赠的固定资产，应按以下规定确定其入账价值：

　　1.捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费，作为入账价值。

　　2.捐赠方没有提供有关凭据的，按如下顺序确定其入账价值：

　　(1)同类或类似固定资产存在活跃市场的，按同类或类似固定资产的市场价格估计的金额，加上应支付的相关税费，作为入账价值；

　　(2)同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按接受捐赠的固定资产的预计未来现金流量现值，作为入账价值。

　　3.如接受捐赠的系旧的固定资产，按依据上述方法确定的新固定资产价值，减去按该项资产的新旧程度估计的价值损耗后的余额，作为入账价值。

　　(九)盘盈的固定资产，按以下规定确定其入账价值：

　　1.同类或类似固定资产存在活跃市场的，按同类或类似固定资产的市场价格，减去按该项资产的新旧程度估计的价值损耗后的余额，作为入账价值。

　　2.同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按该项固定资产的预计未来现金流量现值，作为入账价值。

　　(十)经批准无偿调入的固定资产，按调出单位的账面价值加上发生的运输费、安装费等相关费用，作为入账价值。

　　第十六条固定资产的入账价值中，还应当包括为取得固定资产而交纳的契税、耕地占用税、车辆购置税等相关税费。

　　第十七条企业购置计算机硬件所附带的、未单独计价的软件，与所购置的计算机硬件一并作为固定资产管理。

　　第十八条已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算手续的固定资产，可先按估计价值记账，待确定实际价值后，再进行调整。

　　第四章 固定资产增减变动及处理程序

　　第十九条 引起固定资产发生增减变动的因素：

　　(一)固定资产的增加：

　　1.自行建造和购入

　　2.其他单位投资转入和融资租入

　　3.其他单位有偿、无偿转入

　　4.接受捐赠

　　5.盘盈

　　6.进行固定资产改造、扩建增值

　　7.按国家规定资产评估(重估)价值调增

　　8.其他

　　(二)固定资产的减少：

　　1.经批准报废、毁损或非常损失

　　2.投资转出

　　3.经批准无偿调出和出售

　　4.盘亏

　　5.捐赠转出

　　6.按国家规定资产评估(重估)价值调减

　　7.其他

　　第二十条建设项目竣工交付使用的固定资产，根据正式竣工决算中交付使用资产明细表，由工程管理部门与使用部门办理实物交接手续，工程管理部门填制固定资产收入凭证一式三份，一份送办公室，一份送财务部门，一份自留。财务部门核对相符后，据以填制固定资产卡片，并办理账务处理手续，同时将变动后的固定资产清册分别送交各使用部门。

　　第二十一条 固定资产的购建

　　(一)固定资产购建审批权限

　　200万元以下的固定资产购建由分公司在预算范围内自行购建，超出预算的固定资产购建需按照预算管理程序进行审批。

　　200万元以上(含200万元)500万元以下的固定资产购置由分公司上报购建申请，公司总经理批准后方可购建。

　　500万元以上(含500万元)的固定资产购置由公司董事会审批，公司董事会的审批权限应不超出公司章程中有关规定，超出董事会审批权限的项目由股东大会审议。

　　(二)固定资产购建的程序

　　使用部门根据生产施工或管理的实际需要提出书面申请，专业管理部门审核汇总后书面报分公司领导审批，根据管理权限需上报公司审批的应上报公司审批。经批准后由专业管理部门进行购建。

　　专业管理部门在采购完成或工程竣工交付后应立即根据购货发票、工程决算单以及相关资料及时进行账务处理，组织或委托有关单位进行检验并填制固定资产检验报告单，检验合格后，填制《固定资产收入凭证》和《固定资产卡片》一式三份送交财务部门并办理报账手续。

　　财务部门应认真核对全部单据、资料，核对无误后及时进行账务处理，同时将盖章后的固定资产收入凭证和卡片退专业管理部门一份进行账务登记和保管，送交使用单位一份登记管理。

　　第二十二条 固定资产的出租

　　为提高固定资产的利用效率，对机具、工具及仪器仪表等设备，公司在各分公司之

　　间实行固定资产的有偿使用制度，由设备部核定出租费用标准并制定相关细则。各分公司应在成本效益原则下尽量选择内部租赁。

　　对外出租固定资产必须征得本单位领导人的同意，由专业管理部门签订租赁合同。财务部门按合同规定按期收取租赁费。

　　第二十三条固定资产的调拨和转移，应按下列规定办理调拨和转移手续：

　　(一)固定资产向公司以外的其他单位转移，原则上均实行有偿转让。实行有偿转让的固定资产应按质论价收取价款。

　　(二)在公司所属范围内固定资产的调拨实行无偿调拨，由公司调拨部门填制固定资产调拨通知单，送调入、调出单位和相关财务部门。调出单位根据上述通知单位文件填制固定资产转移单，调入单位根据固定资产转移单审核无误后入账和转移实物。调出、调入单位列账月份应当一致，同时调增、调减固定资产卡片、清册以及使用地点。

　　(三)财务部门、使用部门要相互密切配合，及时办理固定资产调拨的有关审批和账务处理手续，对不符合规定或手续不完备的调拨事项，公司有关部门应不予受理；在固定资产调拨中，有关备品、附件以及技术资料档案应随资产调拨，不得截留，以保证固定资产完整无缺。

　　第二十四条固定资产报废必须符合国家有关规定和报废条件，经专业部门的技术鉴定后，由固定资产使用部门填制固定资产报废申请单和固定资产报废清册，送交设备部，由设备部报总经理或董事会或股东大会审批。

　　(一)固定资产的报废审批权限划分如下：

　　使用期满、折旧已提足的固定资产正常报废，单位原值在500万元(含500万元)以下，报公司财务总监审批；单位原值在500万元以上的，报公司总经理办公会审批。

　　固定资产非正常报废，单位原值在100万元(含100万元)以下，报公司经理办公会审批；单位原值在100万元以上，报董事会审批。

　　公司董事会的审批权限应不超出公司章程中有关规定，超出董事会审批权限的项目由股东大会审议。

　　(二)固定资产的报废程序。报废固定资产必须符合国家有关规定和报废条件，由专业管理部门组织鉴定小组或相关专业人员认真进行技术鉴定，填制《固定资产报废报告表》、《固定资产报废清单》交由财务部门上报审批。经批准后由专业管理部门进行清理，会同财务部门填报《固定资产清理报告》，同时进行账务处理，相关部门均应注销该项固定资产卡片。

　　(三)对于已提满折旧但仍可继续使用的固定资产，应继续使用，不得擅自进行报废，待其物理寿命或技术寿命到期后，经批准后方可进行报废。

　　第二十五条固定资产发生的盘盈、盘亏，应由行政部填制固定资产盘盈、(盘亏、毁损)报告单，按规定程序经总经理办公会审查后，由财务部门报当地税务部门审批后进行账务处理，保证账、卡相符；同时调整固定资产清册，保证卡、物相符。

　　第五章 固定资产折旧及方法

　　第二十六条经过股东大会批准，公司的固定资产采用平均年限法计提折旧。

　　年折旧率=(1-净残值率(3%))/预计使用年限x100%

　　第二十七条根据公司固定资产的性质和消耗方式，确定预计使用年限和预计净残值(如下表)。

　　类别使用年限预计净残值%年折旧率%

　　房屋及建筑物3033.23

　　施工机械5-1039.70-19.40

　　仪器设备5319.40

　　运输设备5-6316.17-19.40

　　其它设备5319.40

　　第二十八条公司有关固定资产预计使用年限和预计净残值、折旧方法等，一经确定不得随意变更，如需变更，需经股东大会批准，并在会计报表附注中予以说明。

　　第二十九条因更新改造等原因而调整固定资产价值的，应当根据调整后价值，预计尚可使用年限和净残值，按所选用的折旧方法计提折旧。

　　第三十条对于接受捐赠旧的固定资产，应当按照确定的固定资产入账价值、预计尚可使用年限、预计净残值，按所选用的折旧方法计提折旧。

　　第三十一条融资租入的固定资产，应当采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

　　第三十二条除以下情况外，企业应对所有固定资产计提折旧：

　　(一)已提足折旧仍继续使用的固定资产；

　　(二)按照规定单独估价作为固定资产入账的土地。

　　第三十三条企业一般应按月提取折旧，当月增加的固定资产，当月不提折旧，从下月起计提折旧；当月减少的固定资产，当月照提折旧，从下月起不提折旧。固定资产提足折旧后，不管能否继续使用，均不再提取折旧；提前报废的固定资产，也不再补提折旧。

　　提取固定资产折旧，应按月编制固定资产折旧计算表，正确计提，不准多提、少提或漏提，保证及时足额提取各项折旧。

　　第六章固定资产修理

　　第三十四条固定资产修理实行预算控制，根据各种固定资产使用情况，由各使用部门提出固定资产修理计划，以及修理费用预算，报预算管理委员会审核批准，作为修理固定资产的依据。重大的、突发的固定资产修理按照预算管理原则实行例外审批制度。

　　第三十五条固定资产需要修理时，由使用部门制定修理间隔期、修理质量标准、费用定额等，交由设备部统一组织实施。

　　第三十六条发生的固定资产修理支出，计入有关成本和费用。修理费用发生不均衡、数额较大的，可以采用待摊或者预提的办法。采用预提办法的，实际发生的修理支出冲减预提费用，年末实际支出大于预提费用的差额，计入有关成本和费用；小于预提费用的差额冲减有关成本和费用。

　　第七章 固定资产记录

　　第三十七条固定资产记录必须及时、正确、全面地反映固定资产的现状及增减变动情况，对固定资产增加、减少、使用、保管进行严格监督。

　　第三十八条企业所有固定资产均应设置固定资产卡片，登记各个资产的详细项目。财务部负责固定资产账面记录、卡片记录，保证账、卡相符；使用部门负责保管卡片，保证卡、物相符。

　　固定资产卡片应按《中通建设股份有限公司固定资产目录》设置，并按《中通建设股份有限公司固定资产目录》规定的编码方法进行编码。各种设备以每一台、部、架、套等为单位登记一卡；房屋及建筑物以每栋、每座、每套为单位登记一卡。固定资产

　　卡片可设置附卡，固定资产某些可独立存在的组成部分在附卡中进行记录。

　　在固定资产卡片上要及时记录固定资产的变动情况。

　　第三十九条固定资产记录应按照下列规定进行登记：

　　(一)财务部门设置固定资产总账、明细账进行总额和分类核算，并设《固定资产登记簿》，按使用单位反映每一类固定资产的增减变动情况，年度汇编《固定资产清册》，综合反映年度固定资产状况。

　　(二)专业管理部门设置固定资产实物账和固定资产卡片，按单项设备以台、部、辆、组、套为单位，一物一卡，详细登记资产的各个项目。

　　(三)为便于管理、核对、查找，使用部门应制作固定资产卡片，并将其固定于固定资产醒目处。

　　第四十条财务部、办公室、使用部门必须定期核对固定资产相关记录，每年至少核对一次，保证账、卡、实相符。

　　第八章 固定资产清查

　　第四十一条 公司应于年度终了前组织专业管理部门、财务部门及使用单位相关人员对固定资产进行一次全面清查，保证卡实相符，账卡相符，账账相符。

　　第四十二条 盘盈的固定资产，经公司总经理批准后计入当期营业外收入；盘亏或毁损的固定资产，在减去过失人或者保险公司等赔款和残料价值之后，计入当期营业外支出。

　　如盘盈、盘亏或毁损的固定资产，在期末结账前尚未经批准的，在对外提供财务会计报告时应按上述规定进行处理，并在会计报表附注中做出说明；如果其后批准处理的金额与已处理的金额不一致，应按其差额调整会计报表相关项目的年初数。

　　第九章 固定资产分析与考核

　　第四十三条财务部根据本制度，对各项固定资产管理进行定期和不定期的分析和考核，分析固定资产的分布、构成、增减变动和固定资产折旧提取等情况，以合理使用固定资产，提高固定资产使用效果。

　　第四十四条固定资产管理考核的主要内容：

　　(一)使用部门和个人是否能够真正按照本制度的规定进行固定资产的管理工作，具体包括：

　　1.对固定资产及其变动情况及时、准确、有效的进行记录，保证账、卡、物相符。

　　2.做好固定资产的使用、维护和保管工作，确保固定资产经常处于良好状态。

　　3.严格按照有关规定及程序，办理固定资产的盘盈、盘亏、报废、毁损、出售、调拨、调整、停闭、拆除、出租等工作。

　　(二)按照谁使用、谁保管、谁维护原则，对固定资产责任到人制度进行考核，将固定资产责任具体落实到每个人身上。

　　第四十五条固定资产考核的奖惩：

　　(一)财务部将在每年年末对各使用部门固定资产管理状况及使用效益进行分析和考核，并将考核结果上报公司或分公司总经理办公会。

　　(二)公司或分公司总经理办公会在全公司进行通报；对固定资产管理工作成绩显着的部门和相关人员将给予表扬和奖励；对责任不清、管理不善，造成固定资产毁损的部门及其责任人，给予通报批评并进行经济处罚。

　　第四十六条 固定资产的财务管理部门和专业管理部门应经常对固定资产进行定期和不定期的分析与考核，促进固定资产的管理使用，提高使用效果。

　　第十章附则

　　第四十七条本办法由公司财务部拟定，报总经理办公会批准后执行，其解释权、修改权归公司总经理办公会。

　　股份管理制度 10

　　一、公司一切经济活动立足于有法可依、核算有据，所有经济事项必须签订具有法律约束力的书面契约、协议、合同(以下统称为合同)。

　　二、公司按照协商自愿、平等互利的原则，与相关单位事先建立合约关系，以合同来规范双方经济行为和结算关系。

　　三、合同内容、格式必须规范、严谨、明确，符合国家的法规、政策、制度，具有法律效力。合同正式签订前，必须征询公司法律顾问的.意见，并按其意见进行修改。

　　四、合同管理

　　1、本公司所有经济合同实行归口管理，各部门归口管理的合同如下：

　　工程部：勘察、设计合同；工程合同；材料、设备采购合同；

　　销售部：销售合同；

　　财务部：银行借款合同。

　　2、其它种类经济合同按照公司经营管理体制分工，是哪个部门经营的业务，则由哪个部门负责。

　　五、合同签订

　　1、合同签订以前，公司各职能部门及相关专业人员必须就合同主要内容(包括合同标的、合同金额、合同款项支付与结算方式、双方权利与义务、违约及奖励等)提出各自意见并形成书面报告。

　　2、实行合同会签制，所有合同必须先经部门经理审批及会签后，报请总经理或董事长批准后，方可签订。

　　3、不得由一人完成合同洽谈和签约的全过程。

　　4、工程及采购合同金额在50万以上的，必须实行招投标制，经过评标小组的评定及定标会签后，报总经理及董事长批准后方可正式签订合同。

　　5、所有合同会签后必须由公司财务部按合同类别顺序编号，立案归档，设置合同登记簿统一登记，以便进行财务预算、核算及安排付款。

　　6、如因经办人未签订经济合同而导致公司遭受经济损失者，由公司视其情节轻重予以适当处理(包括经济制裁、解聘除名直至追究法律责任)。

　　六、合同执行

　　1、合同签订后，合同归口管理部门应严格履行合同，并监督对方严格履行合同。遇到不可预见因素导致合同金额增加或减少、合同履行困难或无法履行时，应及时写出书面报告，向上级反映。确有必要变更或取消合同的，应重新就此与对方达成补充合同。

　　2、如因经办人没有严格执行合同条款、或对合同的履行监督不力、或未能对合同履行环境的变化作出及时反应而导致公司遭受经济损失，由公司视其情节轻重予以适当处理(包括经济制裁、解聘除名直至追究法律责任)。

　　七、合同监督

　　1、合同签订后，合同归口管理部门应及时各送一份至合营双方财务部、工程部及相关部门，使相关职能管理人员熟悉、了解合同的内容、据以进行有关财务核算和预算，跟踪、监督合同的履行情况，执行付款手续，以便及时发现、解决问题。

　　2、财务部监督各类经济合同的执行，并设置合同执行情况记录表，对每一份合同的执行情况予以反映。如合同发生异常事项，应对异常事项及其处理情况另行编写合同异常事项记录，分别附于该合同及合同执行情况记录表之后。

　　八、合同立案、归档管理

　　1、各种经济合同，其中有一份正本应由财务部立案存档，财务部按合同类别顺序编号，设置合同登记簿。财务部依编号顺序对合同立卷。年度终了或项目完成后，将合同装订成册，单独存档，合同有效期满后，至少保存五年。

　　2、财务部保管的经济合同，可经授权人批准后调阅，但不准出借，需要时可以复印。

　　股份管理制度 11

　　第一章 总 则

　　第一条 为规范施工用电安全管理，防止电气设备事故和人身触电伤亡事故，制定本办法。

　　第二条 本办法所称施工用电是指各单位在新建、改建、扩建的工程建设项目中的现场用电。

　　第三条 各单位和项目部应根据本办法制订用电安全管理制度和实施细则。

　　第二章 机构与职责

　　第四条 项目部职责：

　　(一)应明确施工用电管理部门；建立运行、维护专业班组，明确班组和各级人员岗位职责。

　　(二)建立用电设备管理台帐。

　　(三)设置供电设施设备警示标志。

　　(四)配备专职电气技术人员和专职电工。

　　(五) 对用电人员进行安全用电基本知识和所用设备性能的培训。

　　(六)负责施工现场配电箱以上的配电线路、设施、设备的管理和维护。

　　第五条 用电管理部门职责：

　　(一)认真贯彻执行施工用电有关技术标准和要求。

　　(二)组织编制施工用电组织设计和分部、分项工程用电安全技术措施。

　　(三)组织编制施工用电安全事故应急预案。

　　(四)组织施工用电安全检查和整改并形成记录。

　　第六条 电气专职技术人员必须持证上岗并负有以下职责：

　　(一)遵守法律、法规和规章制度。

　　(二)负责编制用电施工组织设计。

　　(三)负责施工用电安全技术指导和管理。

　　(四)负责用电安全检查和电气设备、装置的安装、检测。

　　(五)负责编制用电安全作业指导书。

　　第七条 专职电工职责：

　　(一)按照临时用电施工组织设计和安全技术措施要求，实施和落实现场安全用电方案。

　　(二)定期对用电线路、电气设施和设备进行检查和维护，并做好日常检查记录。

　　第三章 施工用电组织设计

　　第八条 施工项目用电设备在5台及以上或设备总容量在50kw及以上时，应编制施工临时用电组织设计。组织设计由电气工程技术人员组织编制，技术部门负责人进行审核，总工程师审批。变更用电组织设计时应补充有关图纸资料。

　　第九条 用电施工组织设计的内容应包括：

　　(一)生产施工所配置的用电器具数量、规格、容量，分布位置、使用要求等。

　　(二)确定电源进线、变电所、配电室、总配电箱、分配电箱等的位置及线路走向。

　　(三)负荷计算。

　　(四)选择变压器容量、导线截面和电器的类型、规格的根据。

　　(五)电气平面图、立面图和接线系统图。

　　(六)安全用电措施和电气防火措施。

　　第十条 施工项目用电设备在5台以下或设备总容量在50kw以下时，应制定安全用电和电气防火措施。

　　第十一条 临时用电工程图纸应单独绘制，临时用电工程应按图施工。

　　第四章 用电安全管理

　　第十二条 施工用电必须严格按照用电组织设计或专项技术措施进行线路架设、电气设备安装、使用和拆除。

　　第十三条 现场施工生产用电临时线路一般应架空，用固定瓷瓶绝缘。危险环境或有特殊要求的地段应采用电缆或经防爆处理进行敷设。

　　第十四条 施工现场动力与照明线路应分开架设。在施工现场中性点直接接地的220/380v的低压电力系统必须采用tn-s接零保护系统。

　　第十五条 配电屏应装设短路、过载保护装置和漏电保护器。施工现场配电箱严格实行“一机、一闸、一漏”，用于电动建筑机械或手持电动工具的开关箱内，除应装设过载、短路、漏电保护器外，还必须装隔离开关。开关箱均应有门可锁、能防雨。配电箱内多路配电每一路引出线都应有负荷标记。

　　第十六条 变压器周边须设安全围栏，并有醒目的安全警示牌。配电室、动力配电箱、接线开关箱应有明显的安全警示标志。

　　第十七条 现场照明：照明专用回路应加装漏电保护器；灯具金属外壳应接零保护；潮湿作业场所、洞内、井下和手持照明灯、室内线路及灯具安装高度低于2.4米必须使用安全电压。

　　第十八条 现场作业面使用的照明灯具、电动工器具(如振捣器、电焊机等)的电源线必须使用匹配的电缆线，不得使用塑料线。

　　第十九条 闸具、熔断器参数应与设备容量匹配，安装应牢固，符合要求。严禁使用其他金属丝代替熔断丝。

　　第二十条 电气器材、物资、材料的采购必须符合国家规定的质量标准，严禁购买无生产许可证和产品合格证的.物资。

　　第二十一条 移动用电设备前必须切断电源。停用的设备必须拉闸断电，锁好开关箱。检修用电器具时，必须首先切断电源，在开关处悬挂检修警示标志，以防他人误送电导致事故；严禁带电检修作业。

　　第二十二条 电气装置、盘柜处必须悬挂醒目的安全警示标志，配置相应数量品质的电气灭火器具。

　　第二十三条 进行线路、电气检查维修时必须按规定穿、戴绝缘鞋、手套等相应的安全防护用品和工具。

　　第二十四条 对配电箱、开关箱的定期检查情况记录应一式二份。一份由分管电工保管，一份张贴于相应的配电箱、开关箱门的背面，以便及时查看。

　　第五章 安全检查及事故处置

　　第二十五条 施工生产用电安全检查内容与要求参照有关标准执行，并根据季节变化对用电设备和线路、接地、防雷等进行检查。

　　第二十六条 用电事故按其性质分为：电气设备事故和人身触电伤亡事故。电气设备事故由各单位设备主管部门按有关规定处理。导致人员伤亡的事故按股份公司有关规定报告和调查处理。

　　第二十七条 发生人员触电事故后，现场人员要积极组织抢救，使触电人员最快脱离电源，就地对触电人员进行人工呼吸等方式进行临时救治，并立即通知工地医务室或送附近医院进行救护。

　　第六章 用电安全资料台帐

　　第二十八条 施工用电的安全管理台帐应包括下列内容：

　　(一)国家、行业有关的规程规范和标准；用电安全管理规章制度和岗位安全操作规程。

　　(二)用电施工组织设计、技术措施和电气防火措施等资料。

　　(三)电气施工图纸和技术交底资料。

　　(四)用电工程检查验收表。

　　(五)电气设备的试验、检验单和测试记录。

　　(六)接地电阻测定记录表。

　　(七)安全检查表。

　　八、电工维修工作记录。

　　九、用电安全事故应急救援方案及演练、安全培训记录。

　　十、 相关人员的作业资格证。

　　第二十九条 有关施工用电安全技术方面的资料应由主管现场的电气技术人员负责建立与管理；有关安全管理、检查整改方面的资料应由用电管理部门负责建立与整理。

　　股份管理制度 12

　　为了加强企业对银行存款的管理，统一本公司的银行结算程序和办法，严肃结算纪律，特制定本办法。

　　一、企业发生的一切收付款项，除按规定可用现金支付以外，都必须通过银行办理，转账结算，严格执行中国人民银行发布的《银行结算办法》各项规定，遵守银行结算纪律，保证结算业务的正常进行。

　　二、企业在银行或其它金融机构开立结算账户后，应加强管理，不得将所开立的账户出租、出借给别的单位或个人使用，防止发生诈骗和损害本单位的信用和经济利益。

　　三、根据业务的需要，企业可以选用银行汇票、本票、支票、委托收款或托收承付等结算方式进行银行结算。

　　四、为了及时掌握货币资金动态，企业需指定专人与各开户银行保持联系，并及时收取银行结算凭证。

　　五、“银行存款”的收、付款凭证都必须附有经过银行盖章的银行结算凭证。所有银行收、付款凭证、银行凭证和原始凭证都要专人稽核，严格审查，以防止挪用、套用资金，杜绝违法、贪污等犯罪行为发生。

　　六、财务部门要设置“银行存款日记账”，按各银行的营业场所和其它金融机构以及存款种类分别以一个银行账号设置一个银行账户。银行日记账必须逐笔登记，反映每一个存款账户的收入、支出和存款余额。

　　七、收到“银行对账单”后应及时与银行存款日记账收付金额进行核对，对发生的“未达账款”逐笔核实，查清原因，并及时据以编制“银行存款调节表”进行调节，经调节后的`银行存款日记账余额与“银行对账单”余额必须完全一致。对未达款项如超过三个月仍未到账清理者，报经企业领导追查经办人的责任。

　　八、银行支票(包括现金支票和转账支票)由银行出纳会计负责保管和签发。对符合审批程序、手续完备、核实无误并有用款计划的付款业务签发支票。银行支票如有遗失或盗窃等意外发生，银行出纳必须及时向财务主管、保卫部门提出报告，同时向开户银行挂失，登报声明作废。撤销账户时，应将剩余空白支票全部交回原开户银行注销。

　　九、根据银行结算办法规定，出纳必须遵守：

　　1、不准签发空头支票；

　　2、不准签发远期或过期支票；

　　3、不准签发印鉴不全、不符的支配；

　　4、不准出租、出借支票或转让给别的单位和个人使用；

　　5、不准将支票交给收款单位代为签发；

　　6、不准将支票做抵押。

　　十、签发支票必须填好日期、用途及限额或应付金额，同时要核查收款单位、用途是否一致，支付金额是否在批准的限额或申请额以内，如发现不一致或有较大额度的出入，则应向财务主管汇报，并查明原因及时处理。

　　十一、收受外来的支票、汇票等票据应注意审查票据的真伪、内容是否正确、有无涂改，是否在有效期内，核对持票人的身份证件，及时提交银行结算。

　　十二、出纳不兼管银行支票印鉴，以保证银行存款的完整无缺，出纳应定期如实向相关领导上报银行存款收支情况。

　　股份管理制度 13

　　第一条、为加强我市建筑市场监督管理，规范建筑市场秩序，建立优胜劣汰的动态管理机制，提高企业综合素质，确保工程质量、安全生产，根据《建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程质量管理条例》、《建筑业企业资质管理规定》、《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》等规定，结合本市实际，制定本规定。

　　第二条、本规定适用于本市、国务院有关部门直属、省属驻昌和外地进昌各类建筑业企业。所称的进昌建筑业企业，是指企业法人营业执照注册地不在本市范围内，具有建设行政主管部门颁发的《建筑业企业资质证书》，从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建等活动的企业。

　　第三条、南昌市城乡建设委员会（以下简称市建委）具体负责建筑业企业的诚信管理工作。

　　第四条、进昌建筑业企业进入本市参加建设市场活动，应提供完整、真实、合法、有效的资料到市建委办理进昌登记手续。

　　第五条、进昌办理登记手续须提供以下资料（原件核对后归还）：

　　（一）《建筑业企业资质证书》、《企业法人营业执照》、《建筑施工企业安全生产许可证》原件及复印件；

　　（二）企业法定代表人授权委托的在昌负责人的委托书，企业在昌负责人、技术负责人、财务负责人、具有专业资格的专职质量、安全管理人员任命书、职称证书、劳动合同（含社会保险凭证证明）的原件及复印件；

　　（三）外省企业应提供省级建设行政主管部门或国务院有关部门出具的外出介绍信，省内企业应提供各市、县建设行政主管部门的介绍信；

　　（四）由企业所在地县以上建设行政主管部门出具的近二年未发生《建筑业企业资质管理规定》第十四条所列举行为的证明，以及无拖欠农民工工资的证明；

　　（五）企业参加项目管理的项目经理、技术、质量、安全、经济管理人员的资格证明、职称证书的原件及复印件，主要技术工种操作人员职业资格证书或其他从业资格证书原件及复印件（技术、管理人员等总人数不少于15人，项目经理或建造师限二级以上，中级职称以上工程技术人员不少于10人，技术负责人应为高级职称），以及社会保险证明；

　　第六条、进昌建筑业企业在昌设立分公司的，在昌应有固定的办公场所，总承包企业不小于200平方米，各专业企业不小于100平方米，并办理在昌工商注册、税务登记、开立银行帐户及申领《组织机构代码证》。

　　第七条、进昌建筑业企业具备了第五条、第六条所列条件的，可向市建委申领《诚信管理手册》。国务院有关部门的直属、省属驻昌和本市各类施工企业凭资质证书副本，可到市建委申领《诚信管理手册》。进昌建筑业企业不设分公司的不发《诚信管理手册》。

　　第八条、《诚信管理手册》是本市和驻昌、进昌建筑业企业在昌合法承接工程的信用档案，记录企业及项目经理在昌的业绩和奖惩情况。持《诚信管理手册》可参加本市所辖范围内的建设工程招投标活动。持《诚信管理手册》参加招投标时，加入3分诚信分值；有违反建筑市场行为，被处以不良行为记录的每次扣2分，扣分分值可累加（不良行为记录当年有效，不跨年度）。

　　第九条、领取了《诚信管理手册》的建筑业企业变更企业名称和法人代表、资质等级、指定在昌负责人等，应从变更之日起15日内持有关证明文件到市建委办理变更手续。

　　第十条、国（境）外施工企业进昌施工按照国家、省建设行政主管部门的有关规定办理手续。

　　第十一条、建筑业企业在昌承接工程后，应组织项目管理机构，配备与工程规模、技术复杂程度相适应的管理人员，其中项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员、施工管理员、材料管理员必须是本企业职工。

　　第十二条、建筑业企业应定期按要求向市建委和市统计局报送建筑业企业各类报表。

　　第十三条、建筑业企业应遵守国家、江西省及本市有关建筑市场、工程质量、安全生产、文明施工、合同管理、劳动保障、计划生育管理等方面的法律、法规和规章。

　　第十四条、对违反本规定，有下列行为之一的，视情节轻重，给予责令整改、通报批评、收回《诚信管理手册》的处理：

　　（一）在昌无固定的办公场所，驻昌机构主要管理人员实际到位情况与进昌登记的资料不相符的；

　　（二）企业管理不规范，工程质量、安全生产、文明施工保证体系不健全，项目管理机构的管理人员设置与施工工程规模程度不相适应，以及项目管理人员长期不在施工现场（经3次以上检查均不在施工现场的视为长期不在施工现场），技术工种和劳务作业人员未取得职业资格证书或其他从业资格证书上岗的；

　　（三）总承包企业和专业分包企业将劳务作业分包给不具有相应资质的劳务分包企业，或未与劳务分包企业签订书面劳务分包合同的；

　　（四）出租、涂改、伪造或采用不正当手段骗取《诚信管理手册》的，以及允许他人以本企业名义使用《诚信管理手册》的；

　　（五）不及时办理相关变更登记手续的；

　　（六）劳动用工管理不规范，克扣或拖欠务工人员工资的；

　　（七）不按规定上报各类报表的；

　　（八）在昌施工期间发生建筑市场违规行为或质量安全等级事故的；

　　（九）有其他违反法律、法规、规章的行为的。

　　第十五条、市建委对所持《诚信管理手册》的进昌建筑业企业实行年度检查制度。

　　年度检查按下列程序进行：

　　（一）进昌建筑业企业应根据当年的年度检查通知进行年度检查申报，填写年度检查报表，提交《诚信管理手册》，交验《建筑业企业资质证书》、在昌分公司《企业非法人营业执照》、《建筑施工企业安全生产许可证》副本原件。

　　（二）外省外地建设行政主管部门在昌设有办事处的'，该地企业将申报资料提交到驻昌办事处，由驻昌办事处统一将年检资料交市建委；无驻昌办事处的企业将申报资料直接报市建委。

　　（三）对年度检查资料齐全的企业，市建委在15个工作日内做出年度检查结论，记录在《诚信管理手册》年度检查记录栏内。

　　第十六条、年度检查的内容是：进昌建筑业企业在昌施工条件是否符合进昌登记时应具备的条件；是否与其在昌施工承接的工程规模相适应；进昌建筑业企业在昌是否存在着工程质量、安全生产、市场行为、劳动用工、工资支付等方面的违法、违规行为。年度检查结论分为合格、基本合格、不合格三类。

　　第十七条、进昌建筑业企业在昌的施工条件符合进昌登记时应具备的条件，且与其在昌施工的工程规模相适应，在过去一年中没有发生第十四条所列行为的，年度检查结论为合格；发生第十四条所列行为，经批评教育后已整改的，年度检查结论为基本合格；发生第十四条所列行为，情节严重或整改不力的，年度检查结论为不合格。

　　第十八条、有下列情况之一的，市建委收回其《诚信管理手册》，在两年内市建委不再发给该企业《诚信管理手册》，并给予不良行为记录，在此后的两年内参加本市建筑市场招投标活动时，每次扣4分。

　　1、年度检查结论为不合格的；

　　2、连续两年年度检查结论为基本合格的；

　　第十九条、年检时间为自下发年检通知之日起二个月内，特殊情况企业可申请延期，延期时间不超过一个月。在规定时间没有参加年度检查的进昌建筑业企业，其《诚信管理手册》自行失效。

　　第二十条、进昌建筑业企业遗失《诚信管理手册》，应在本市登报声明作废后，重新补发。

　　第二十一条、企业终止在昌承接工程，应到市建委办理离昌手续，同时上缴《诚信管理手册》。

　　第二十二条、本办法由南昌市城乡建设委员会负责解释。

　　股份管理制度 14

　　第一章：总则

　　第一条、为加强公司各项事务的管理，理顺公司内部关系，采用横向联系、纵向整合、竖向协作等经营方式，真正实现个人经济提高创收，公司经济基础不断发展壮大，并使公司的各项管理工作制度化、标准化，依据相关法律、法规及公司章程特制定本管理制度。

　　第二条、公司全体股东及员工必须遵守公司章程及管理制度的规定和决定、纪律。

　　第三条、本制度所指各项管理包括公司管理、财务管理、合同管理、物业管理、劳资管理、工程项目管理。

　　第二章：公司管理

　　公司管理包括档案管理、印鉴管理、文印管理、公司财产及办公用品管理、报刊及邮发管理等。

　　第四条、档案管理：

　　1、归档范围：公司规划、年度计划、统计资料、规范、标准图集、财务审计、劳动工资、人事档案、会议纪录、决议；聘任书、协议合同、项目管理方案、通知、通告等具有参考价值的文件资料。

　　2、档案管理：指定专人负责管理、明确责任、保证原始资料及单据齐全完整；密级档案必须保证安全。

　　3、档案的借阅；总经理、副总经理借阅非密级档案，可通过管理人员办理手续，直接提档。公司其他人员借阅档案时，必须经主管副总经理批准，并办理借阅手续。

　　4、借阅的档案必须爱护，保持整洁，严禁涂改，注意安全和保密，严禁擅自翻印、抄录、转借、遗失，如确属工作需用要摘录或复制的，秘密档案必须经总经理批准，一般档案必须经主管副总经理批准，方可摘录复制。

　　5、公司所聘员工的相关技术职称及各类证书，属公司无形资产，由公司统一管理，未经同意，任何个人或公司负责保管人员，不得以任何方式或借口，外借其他经济组织和团体使用，对已与公司解除劳动合同的离聘人员，向公司索要证书的，必须经总经理批准，由本人赔付公司为此证件支出的培训费、工资等相关费用及本人在工作期间领用的用具用品等，若当事人在工作期间曾因工作失误给公司造成损失的，公司有权要求其进行经济赔偿，对拒不进行赔偿，而又情节恶劣的'，公司有权向人民法院提起诉讼，要求当事人承担民事赔偿责任。

　　第五条、印鉴管理

　　1、公司印鉴由办公室和业务、财务部门分别保管。

　　2、印鉴的使用一律经公司总经理许可，主管副总经理签字允许后方可加盖，如违反此项规定，造成后果由直接责任人员负责。

　　3、公司所有需要加盖印鉴的介绍信、说明及对外开出的任何公文，应统一编号登记，以备查询、存档。

　　第六条、文印管理

　　1、文印由办公室统一负责。

　　2、确需到公司以外去打印的文件、资料须经主管副总经理批准，由具体打印人员将原件、废件全部收回交办公室集中处理，严防泄密，如违反此规定造成的后果，由直接责任人负责。

　　第七条、公司财产及办公用品管理

　　1、公司库房由材料设备股负责管理。

　　2、库存、入库材料设备做好防盗、防火、防潮、防锈蚀，并应统一编号、分类、排放。

　　3、公司各股室办公用品由办公室负责统一采购。

　　4、各股室应按实际需用量领取，不得私用、浪费。

　　5、各股室配备的电脑等高档办公用品的采购、更换必须经总经理批准，指定专人负责。

　　6、办公电脑使用人员要保持用品干净、整洁；因使用不当造成损坏的由责任人负责赔偿，如违反以上规定造成工作延误或损失的由责任人负责。

　　第八条、公司资质及职能股室

　　1、公司所属业务股、办公室、资料室面向市场，均实行有偿服务。

　　2、公司所属机械设备、场地面向市场，均实行有偿服务。

　　3、公司允许有信誉的单位或个人挂靠，但须收取1—3%的管理费用，所发生的税金、人工工资、质量、安全保证金等相关费用均由挂靠人负担。但介绍人或推荐人应对信誉户进行详细调查，否则造成的损失由直接责任人负责对公司承担赔偿责任。

　　4、凡有要求陪标、标书制作、工程资料等服务的单位必须经公司总经理批准后方可。并收取费用，费用额以市场价为基础

　　第九条、报刊及邮发管理报刊征订、文件邮发由办公室负责统一征订，但必须经主管副总经理批准。

　　第三章：财务管理

　　第十条、公司一切财务、会计活动均应符合《会计法》《企业财、务通则》和《企业会计准则》的要求，具体会计核算遵照《股份有限公司会计制度》执行。

　　第十一条、本财务管理内容属公司《内部财务管理制度》各股室、2项目部、厂及各职能人员应严格遵守执行。

　　第十二条、公司资金管理的原则是：合理使用、降低风险、加速周转、提高效益、减少压占。

　　第十三条、为保证库存现金的安全合理，公司下属各部门应按规定限额提取备用金，一般不超过2000—5000元，备用金的支取必须经总经理或主管副总经理签字批准后，方可办理。备用金的支取必须注明用途、金额。

　　第十四条、任何部门和个人，一律不得以任何借口坐支或挪用营业收入款，否则公司将依据相关法律法规、章程、制度的规定予以罚款，情节严重的将由公司提起诉讼，依法索赔。

　　第十五条、各项目部、厂应经常和客户保持联系，按期进行账款催收，由主管副经理和财务部门监督。

　　第十六条、财务部门对固定资产应进行年度可行性分析，以便为固定资产的增减提供准确依据。

　　第十七条、支票管理严禁签发空白支票；持票人应妥善保管，如丢失将由个人承担全部经济责任。支票印鉴应由专人分别保管。

　　第十八条、信贷管理由财务部门统一负责。

　　第十九条、根据国家税法规定，按时缴纳各种税金及员工“两金”、职工医疗保险等。

　　第二十条、参加工程的决算会议。

　　第四章：合同管理

　　第二十一条、为加强公司内部合同意识，强化法制观念要求股东及员工极积学习《合同法》《建筑法》《招投标法》等一系列法律法规。

　　第二十二条、业务部门应根据合同履行的实际情况及时进行分析、记录、总结。为合同的完善提供依据。

　　第二十三条、业务部门对合同的文本应逐字逐句进行推敲研究，力求杜绝漏洞；杜绝含有模糊不清、模棱两可的条款词句。避免造成不必要的损失。

　　第二十四条、施工合同由业务部门（预算股）统一负责保管。

　　第二十五条、公司内部项目承包合同由办公室负责保管。

　　第二十六条、物业管理部门签订的合同，由物业部门负责保管，但应转办公室留存一份，以便存档。

　　第二十七条、材料设备部门签订的采购合同由材料设备部门负责保管，并转财务股一份作为记账凭证。

　　第二十八条、预制厂签订的供销合同由预制厂设专人负责保管，并转财务股一份以备查存。

　　第二十九条、公司聘用的员工，一律与公司签订聘用合同。

　　第五章：考勤管理

　　第三十、公司管理人员实行年薪制和效益分配制，劳务人员实行计件制、计时制、计工制。

　　第三十一条、公司聘用的人员，凡实行年薪制的“两金”按比例上缴，实行计件制、计时制人员，按考勤自然天数计缴。

　　第三十二条、公司员工年度工资及奖金总额，由总经理按章程的规定拟订。

　　第三十三条、公司执行董事会批准实施的工资系列。

　　第三十四条、员工的奖金由公司根据实际效益按有关规定提取、发放。

　　第三十五条、特殊情况下工资支付参照《劳动法》有关规定执行，标准为员工的基本工资。

　　第三十六条、公司有权辞退不合格的员工，员工有辞职的自由。但必须按本制度规定履行手续。

　　第三十七条、员工与公司签订聘用合同后，双方都必须严格履行劳动合同。员工不得随便辞职，用人单位不准无故辞退员工。

　　第三十八条、合同期内员工辞职的，必须提前10日向公司提出书面辞职报告，否则，公司不予办理任何手续；给公司造成损失的，应付赔偿责任。

　　第三十九条、员工未经批准而自行离职的，公司不予办理任何手续；给公司造成损失的，应付赔偿责任。

　　第四十条、员工必须服从公司安排，遵守各项规章制度，凡有违反并经教育不改者，公司有权予以解聘、辞退。

　　第四十一条、员工辞职、被辞退、被开除或终止聘用，在离开公司以前，必须交还公司的一切财务、文件及业务资料，并移交业务渠道。否则，公司不予办理任何手续；给公司造成损失的应付赔偿责任。

　　股份管理制度 15

　　一、总则

　　第一条、为减少发文数量，提高办文速度和发文质量，充分发挥文件在各项工作中的指导作用，根据有关规定，结合企业实际情况，特制订本制度。

　　第二条、文件管理内容主要包括：上级函、电、来文、同级函、电、来文、企业上报下发的各种文件、资料。

　　二、收文的管理

　　第三条、公文的签收

　　1、凡接收公文均由秘书登记签收后分别转交相关部门，在签收和拆封时，秘书均需注意检查封口和邮戳。对开口和邮票撕毁函件应查明原因，对密件开口和国外信函邮票被撕应拒绝签收。

　　2、对政府部门发来的文件，要进行信封、文件、文号、机要编号的“四对口”核定，如果其中一项不对口，应立即报告有关部门，并登记差错文件的文号。

　　第四条、公文的阅批与分转

　　1、凡正式文件均需由秘书根据文件内容和性质阅签后分送承办部门阅办，重要文件应呈送总经理亲自阅批后分送承办部门阅办。为避免文件积压误事，一般应在当天阅签完，紧急文件要即阅即办。

　　2、一般函、电单据等，由秘书直接分转处理。如涉及几个单位会办的文件，应同主办部门联系后再分转处理。

　　3、为加速文件运转，秘书应在当天或第二天将文件送到总经理办公室，如关系到两个以上业务部门，应按批示次序依次传阅，最迟不得超过两天。

　　第五条、文件的传阅与催办

　　1、传阅文件应严格遵守传阅范围和保密规定，不得将有密级的文件带回家、宿舍和公共场所，也不得将文件转借给其他人阅看。对尚未传达的文件不得向外泄露内容。

　　2、阅读文件应抓紧时间，当天阅读完后应在下班前将文件交秘书处，阅批文件一般不得超过两天，阅后签名以示负责。如有总经理“批示”、“拟办意见”，秘书应责成有关部门和人员按文件所提要求和总经理批示办理有关事宜。

　　3、阅文时不得抄录全文，不得任意取走文件夹内任何文件及附件，如确系工作需要，要办理借阅手续，以防止丢失泄密。

　　4、文件阅完后应送交秘书，切忌横传。

　　5、行政秘书对文件负有催办检查督促的责任，承办部门接到文件、函电应立即指定专人办理。不得将文件压放或分散，如需备查，应按照有关保密规定，并征得秘书同意予以复印或摘抄，原件应及时周转归档。

　　三、文件借阅和清退

　　第六条、各部门有关人员因工作需要借阅一般文件，需经本部门主管签写便条，对有密级的'文件须秘书同意后方可借阅。

　　第七条、借阅文件应严格履行借阅登记手续，就地阅看，按时归还。任何人不得将文件带走或全文抄录，不允许拆卷和在文件上勾画等。

　　第八条、各部门应具体指定责任心强的主管负责文件收交、保管、保密、催办检查工作。

　　四、文件的立卷与归档

　　第九条、文件的归档范围

　　凡下列文件统一由行政秘书归档：

　　1、企业领导发出的报告、指示、决定、决议、通报、纪要、重要通知、工作总结、领导发言和经营工作的各类计划、统计、季度、年度报表等。

　　2、各种专业例会记录。

　　3、企业召开重要会议所形成的报告、总结、决议、发言、简报、会议记录等。

　　4、有保存价值的客户资料及处理结果。

　　5、企业日志和大事记。

　　第十条、立卷要求

　　1、文件的立卷应按照内容、名称、作者、时间顺序，分门别类地进行整理归档。

　　2、立卷时，要求把文件的批复、正本、底稿、主件、附件收集齐全，保持文件、材料的完整性。

　　3、要坚持平时立卷与年终立卷归档相结合的原则。重要工作、重要会议形成的文件材料，要及时立卷归档。

　　五、文件的销毁

　　第十一条、对于多余、重复、过时和无保存价值的文件，秘书应定期清理造册并按行政有关规定，办理申请销毁手续。

　　六、附则

　　第十二条、本制度解释权归行政部。

　　第十三条、本制度自公布之日起执行。

　　股份管理制度 16

　　为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制定本规章制度。

　　1、全体员工必须遵守公司章程，遵守公司规章制度和各项决定、规定、纪律。

　　2、严禁任何组织、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产；严禁任何组织、个人损害公司的形象、声誉；严禁任何组织、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。

　　3、通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的个人素质、服务意识，不断完善公司的经营管理体系，不断壮大公司实力和提高经济效益。

　　4、公司提倡全体员工努力学习业务技能，公司为员工提供培训和锻炼的.条件和机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的队伍。

　　5、公司鼓励员工发挥才能，多做贡献。对有突出贡献者，给予奖励、表彰。

　　6、公司为员工提供平等竞争的环境和晋升机会，鼓励员工积极进取。

　　7、公司提倡员工团结互助，同舟共济，发扬团队精神，不断满足客户的需求，超越客户的期望。

　　8、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，为公司发展提出合理化建议，对做出贡献者给予奖励、表彰。

　　9、公司尊重员工的辛勤劳动，不断为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其主观能动性和聪明才智，为公司多做贡献。

　　10、公司为员工提供收入和有关福利保障，并随着经济效益的提高而提高员工的各种待遇。

　　11、公司实行“按劳取酬，多劳多得”的分配制度。

　　12、公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。

　　13、公司提倡励行节约，反对铺张浪费，降低消耗，增加收入，提高效益。

　　14、公司员工不得利用职务和工作之便向客户索取钱财或为个人亲友谋私利。

　　15、公司员工不得挪用公司财物，更不得利用职务之便将公司财物化为己有或转送他人。

　　16、职员除本职日常业务外，未经公司法人代表、总经理授权或批准，不能从事下列活动：

　　1）.以公司名义考察、谈判、签约；

　　2）.以公司名义提供担保、证明；

　　3）.以公司名义对新闻媒介发表意见、消息；

　　4）.代表公司出席公众活动。

　　17、维护公司纪律，对任何人违反公司章程和规章制度的行为，都要予以追究。

　　18、公民基本法道德规范：爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献。

　　股份管理制度 17

　　第一章总则

　　第一条为了严格规范建筑施工企业安全生产条件，进一步加强安全生产监督管理，防止和减少生产安全事故，根据《安全生产许可证条例》、《建设工程安全生产管理条例》等有关行政法规，制定本规定。

　　第二条国家对建筑施工企业实行安全生产许可制度。

　　建筑施工企业未取得安全生产许可证的，不得从事建筑施工活动。

　　本规定所称建筑施工企业，是指从事土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程的新建、扩建、改建和拆除等有关活动的企业。

　　第三条国务院建设主管部门负责中央管理的建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理。

　　省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内前款规定以外的建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理，并接受国务院建设主管部门的指导和监督。

　　市、县人民政府建设主管部门负责本行政区域内建筑施工企业安全生产许可证的监督管理，并将监督检查中发现的企业违法行为及时报告安全生产许可证颁发管理机关。

　　第二章安全生产条件

　　第四条建筑施工企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：

　　（一）建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程；

　　（二）保证本单位安全生产条件所需资金的投入；

　　（三）设置安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员；

　　（四）主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格；

　　（五）特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；

　　（六）管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格；

　　（七）依法参加工伤保险，依法为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，为从业人员交纳保险费；

　　（八）施工现场的办公、生活区及作业场所和安全防护用具、机械设备、施工机具及配件符合有关安全生产法律、法规、标准和规程的要求；

　　（九）有职业危害防治措施，并为作业人员配备符合国家标准或者行业标准的安全防护用具和安全防护服装；

　　（十）有对危险性较大的分部分项工程及施工现场易发生重大事故的部位、环节的预防、监控措施和应急预案；

　　（十一）有生产安全事故应急救援预案、应急救援组织或者应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备；

　　（十二）法律、法规规定的其他条件。

　　第三章安全生产许可证的申请与颁发

　　第五条建筑施工企业从事建筑施工活动前，应当依照本规定向省级以上建设主管部门申请领取安全生产许可证。

　　中央管理的建筑施工企业（集团公司、总公司）应当向国务院建设主管部门申请领取安全生产许可证。

　　前款规定以外的其他建筑施工企业，包括中央管理的建筑施工企业（集团公司、总公司）下属的建筑施工企业，应当向企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门申请领取安全生产许可证。

　　第六条建筑施工企业申请安全生产许可证时，应当向建设主管部门提供下列材料：

　　（一）建筑施工企业安全生产许可证申请表；

　　（二）企业法人营业执照；

　　（三）第四条规定的相关文件、材料。

　　建筑施工企业申请安全生产许可证，应当对申请材料实质内容的真实性负责，不得隐瞒有关情况或者提供虚假材料。

　　第七条建设主管部门应当自受理建筑施工企业的申请之日起45日内审查完毕；经审查符合安全生产条件的，颁发安全生产许可证；不符合安全生产条件的，不予颁发安全生产许可证，书面通知企业并说明理由。企业自接到通知之日起应当进行整改，整改合格后方可再次提出申请。

　　建设主管部门审查建筑施工企业安全生产许可证申请，涉及铁路、交通、水利等有关专业工程时，可以征求铁路、交通、水利等有关部门的意见。

　　第八条安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关申请办理延期手续。

　　企业在安全生产许可证有效期内，严格遵守有关安全生产的法律法规，未发生死亡事故的，安全生产许可证有效期届满时，经原安全生产许可证颁发管理机关同意，不再审查，安全生产许可证有效期延期3年。

　　第九条建筑施工企业变更名称、地址、法定代表人等，应当在变更后10日内，到原安全生产许可证颁发管理机关办理安全生产许可证变更手续。

　　第十条建筑施工企业破产、倒闭、撤销的，应当将安全生产许可证交回原安全生产许可证颁发管理机关予以注销。

　　第十一条建筑施工企业遗失安全生产许可证，应当立即向原安全生产许可证颁发管理机关报告，并在公众媒体上声明作废后，方可申请补办。

　　第十二条安全生产许可证申请表采用建设部规定的统一式样。

　　安全生产许可证采用国务院安全生产监督管理部门规定的统一式样。

　　安全生产许可证分正本和副本，正、副本具有同等法律效力。

　　第四章监督管理

　　第十三条县级以上人民政府建设主管部门应当加强对建筑施工企业安全生产许可证的监督管理。建设主管部门在审核发放施工许可证时，应当对已经确定的建筑施工企业是否有安全生产许可证进行审查，对没有取得安全生产许可证的，不得颁发施工许可证。

　　第十四条跨省从事建筑施工活动的建筑施工企业有违反本规定行为的，由工程所在地的省级人民政府建设主管部门将建筑施工企业在本地区的违法事实、处理结果和处理建议抄告原安全生产许可证颁发管理机关。

　　第十五条建筑施工企业取得安全生产许可证后，不得降低安全生产条件，并应当加强日常安全生产管理，接受建设主管部门的监督检查。安全生产许可证颁发管理机关发现企业不再具备安全生产条件的，应当暂扣或者吊销安全生产许可证。

　　第十六条安全生产许可证颁发管理机关或者其上级行政机关发现有下列情形之一的，可以撤销已经颁发的安全生产许可证：

　　（一）安全生产许可证颁发管理机关工作人员滥用职权、玩忽职守颁发安全生产许可证的；

　　（二）超越法定职权颁发安全生产许可证的；

　　（三）违反法定程序颁发安全生产许可证的；

　　（四）对不具备安全生产条件的建筑施工企业颁发安全生产许可证的；

　　（五）依法可以撤销已经颁发的安全生产许可证的其他情形。

　　依照前款规定撤销安全生产许可证，建筑施工企业的合法权益受到损害的，建设主管部门应当依法给予赔偿。

　　第十七条安全生产许可证颁发管理机关应当建立、健全安全生产许可证档案管理制度，定期向社会公布企业取得安全生产许可证的情况，每年向同级安全生产监督管理部门通报建筑施工企业安全生产许可证颁发和管理情况。

　　第十八条建筑施工企业不得转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。

　　第十九条建设主管部门工作人员在安全生产许可证颁发、管理和监督检查工作中，不得索取或者接受建筑施工企业的财物，不得谋取其他利益。

　　第二十条任何单位或者个人对违反本规定的行为，有权向安全生产许可证颁发管理机关或者监察机关等有关部门举报。

　　第五章罚则

　　第二十一条违反本规定，建设主管部门工作人员有下列行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）向不符合安全生产条件的建筑施工企业颁发安全生产许可证的'；

　　（二）发现建筑施工企业未依法取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动，不依法处理的；

　　（三）发现取得安全生产许可证的建筑施工企业不再具备安全生产条件，不依法处理的；

　　（四）接到对违反本规定行为的举报后，不及时处理的；

　　（五）在安全生产许可证颁发、管理和监督检查工作中，索取或者接受建筑施工企业的财物，或者谋取其他利益的。

　　由于建筑施工企业弄虚作假，造成前款第（一）项行为的，对建设主管部门工作人员不予处分。

　　第二十二条取得安全生产许可证的建筑施工企业，发生重大安全事故的，暂扣安全生产许可证并限期整改。

　　第二十三条建筑施工企业不再具备安全生产条件的，暂扣安全生产许可证并限期整改；情节严重的，吊销安全生产许可证。

　　第二十四条违反本规定，建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动的，责令其在建项目停止施工，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十五条违反本规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续从事建筑施工活动的，责令其在建项目停止施工，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续从事建筑施工活动的，依照本规定第二十四条的规定处罚。

　　第二十六条违反本规定，建筑施工企业转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转让的，依照本规定第二十四条的规定处罚。

　　冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本规定第二十四条的规定处罚。

　　第二十七条违反本规定，建筑施工企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产许可证的，不予受理或者不予颁发安全生产许可证，并给予警告，1年内不得申请安全生产许可证。

　　建筑施工企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得安全生产许可证的，撤销安全生产许可证，3年内不得再次申请安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十八条本规定的暂扣、吊销安全生产许可证的行政处罚，由安全生产许可证的颁发管理机关决定；其他行政处罚，由县级以上地方人民政府建设主管部门决定。

　　第六章附则

　　第二十九条本规定施行前已依法从事建筑施工活动的建筑施工企业，应当自《安全生产许可证条例》施行之日起（20xx年1月13日起）1年内向建设主管部门申请办理建筑施工企业安全生产许可证；逾期不办理安全生产许可证，或者经审查不符合本规定的安全生产条件，未取得安全生产许可证，继续进行建筑施工活动的，依照本规定第二十四条的规定处罚。

　　第三十条本规定自公布之日起施行。

　　股份管理制度 18

　　第一章 公文、文件审批管理

　　第一条 公司的各类公文、文件、传真、报告和资料，由公司行政部负责管理。

　　第二条 收文、发文的签批管理

　　(一)收文：各级政府下发的公文、文件，政府和行业主管部门发来的公文、文件及与公司有业务往来的企事业单位的信函等，应由公司文员进行收文登记，并填写《收文处理单》，由行政部部长签署批转意见后，呈送公司主管领导阅示，文员按主管领导的批示，转送有关部门或相关人员传阅办理。

　　(二)发文：公司对外发出的文件、报告、请示、信函等正式公文，应由与拟发文件内容相关的部门负责起草文稿，经主管领导审阅签批后，传至公司行政部打印、备档和发送。

　　(三)凡公司对外发出的正式公文、文件、报告、请示、信函等，以及公司下发的各种公文、文件，须由总经理、董事长签批才能生效。

　　(四)公司传真件的接收和发出，均应由文员负责并做好记录，对以公司名义发出的传真件，将底稿存档；接收的传真件，要及时进行登记，收件人签字并存档。

　　第三条 公文打印的管理

　　(一)公司公文、文件的打印，由文员负责。

　　(二)公司各部门需打印以公司名义发送的正式公文，须按程序填写《发文审批单》；文员依据《发文审批单》中总经理的签批，进行打印和发放。

　　(三)凡经行政部打印的公文、文件，必须预留一份与原稿一起，统一存档。

　　第四条 文件借阅和复制的管理

　　公司各部门管理人员，因工作需要借阅或复制公司存档的各类文件时，按档案管理中“档案的借阅与复制”的规定执行。

　　第二章 档案管理

　　第五条 归档范围

　　(一)上级政府和相关主管部门下发的文件、通知及相关许可证批件，企业上呈的报告、请示，企业发出的信函。

　　(二)公司近远期规划、工作计划、各类统计报表、规章制度、项目可行性研究报告。

　　(三)公司各类会议记录、纪要、决议等文件。

　　(四)业务往来信函、合同、协议、项目工程内业资料等。

　　(五)人事劳资档案、企业营业执照、企业代码证、资质证书等。

　　第六条 归档要求

　　(一)凡属应归档范围的收文，均应及时办理归档手续。

　　(二)相关业务部门获得的批件手续，要及时登记归档，如要使用，可办理正常借用手续；项目工程施工内业资料、文件(竣工批件)，在工程结束后，由相关责任部门进行装订整理，并将其完整归档，同时办理交接手续。

　　(三)公司的档案由档案员负责整理归档，并按照档案管理的有关规定，进行档案的密级及类别划分，针对不同密级的划分，进行相应的档案管理。

　　第七条 档案的借阅与复制

　　(一)公司董事会成员、经理班子成员需借阅档案、文件时，在填写《文件借阅、复制记录表》后，可通过档案员办理借阅手续，提档或复制，阅后返还。

　　(二)公司其它人员因工作或业务活动需要借阅公司档案时，在填写《文件借阅、复制记录表》、经行政部部长批准后，公司档案员方可办理档案的借阅、提档或复制手续。

　　(三)公司档案、文件的借阅人，应当爱护并保持借阅档案的整洁和完整，严禁私自涂改、外借、翻印和抄录，杜绝遗失现象的发生。如确属工作或业务活动需要，对档案文件进行摘录和复制的，必须经行政部长批准后，方可由公司档案员进行摘录或复制。

　　第八条 档案的标识

　　对于失效或已更改的文件如：公司有关规定、制度、管理及办法等，公司档案员要标识明确并做明显的标记，以防止误用。

　　第九条 档案的销毁

　　(一)公司的任何人未经总经理授权允许，无权随意销毁公司保存档案资料。

　　(二)对于超过规定保存期限无保存价值的档案资料，应当按规定的时限予以销毁。销毁档案资料时，应当由公司档案员，提交档案销毁报告并附销毁档案资料明细表，经行政部长审核签字，呈报副总经理批准，方可组织销毁。销毁的全过程至少应由两人参加。

　　第三章 介绍信和印鉴管理

　　第十条 公司印信是指公司的印章、公司法定代表人的名章、财务专用章及公司的介绍信、证明信、营业执照、资质证书等。

　　第十一条 公司印信由xx公司办公室统一保管。

　　第十二条 除公文外，需加盖公司公章的文件、资料，由使用人提出申请，填写印信申请单，经副总经理授权或批准，方可用印。 申请单应注明资料名称、份数、经手人批准人。

　　第十三条 公司的重大经济合同须加盖公章，应由主办部门提出申请，报董事长批准后，方可加盖公章。

　　第十四条 公司所有需要加盖印鉴的介绍信、合同文本、协议文本，及以公司名义对外发出的所有公文，必须经行政部审核，并进行统一编号登记、存档备查。

　　第十五条 行政部应建立印信台帐，每一个印信都应预留样式，并存档。

　　第十六条 公司印鉴的使用，应当按公司发文的审批程序规定进行审核批准，公司文员方可盖章。对于不属于公司正式发文审批程序的'，对公司利益会产生重要影响的文件的签章，要通过主管副总经理的批准方可进行；如果违反此项规定而造成的后果，由违反规定的直接责任人负责。印信管理人员不得在审核手续不完备的文本上加盖印章。

　　第十七条 介绍信的`填写，必须注明办事人、去往单位、办理事由、时间等，不允许携带空白介绍信。严禁在空白介绍信和空白纸上加盖印章。

　　第十八条 公司印章除特殊规定外，一律用红色印泥。

　　第十九条 印信管理人员应在每年的三月前将上一年的介绍信存根归档，一本介绍信不得跨年度使用。

　　第二十条 经公司加盖印鉴的公文，如出现意外情况或不利后果时，应当由公文批准人和直接责任人承担相应责任。

　　第二十一条 使用公司法定代表人名章、财务负责人名章时，须征得公司法定代表人及财务负责人本人的同意。

　　第二十二条 公司印章因特殊原因借出使用，需要报董事长批准，并认真填写公司印章借据，印章借据应注明资料名称、份数、经手人、批准人及借出时间和归还时间，印章归还后，该借据不得消毁，存档备查。

　　第二十三条 经董事长批准方可销毁印章，销毁时必须有两人监督，并做好登记。

　　第四章 会议管理

　　第二十四条 公司召集的会议，由行政部负责通知并组织人员准时到会。

　　第二十五条 公司级的会议只设有公司例会、专题例会和总经理办公会。

　　第二十六条 行政部负责上述会议的会务工作，必要时负责形成会议纪要。

　　第二十七条 公司例会和总经理办公会形成的决定，由行政部负责督办和检查落实情况；专题例会所做出的决定，由主管领导负责落实。

　　第二十八条 公司例会是公司行政、业务及其他事务管理的会议，会议由总经理主持或授权主持，全体员工参加，主要是报告和处理公司临时性重要问题，一周召开一次。

　　第二十九条 专题例会是根据部门业务上的关系而召开的业务工作会议，由主管领导主持，对生产经营过程进行阶段性分析和总结，并做出决定，报告董事长。

　　第三十条 总经理办公会不定期召开，会议主要讨论、决定公司的发展规划、年度及月工作计划及其他有关公司重大问题的会议。

　　第三十一条 公司任何级别的会议，均要经过周密的准备工作，准备好议题、提案，不开无准备的会议。

　　第五章 固定资产及设施设备管理

　　第三十二条 为加强对公司固定资产及设施设备的管理，特制定如下规定：

　　(一)公司固定资产及设备设施，由行政部指定专人负责，统一进行管理。

　　(二)公司固定资产及设备设施，必须建立《固定资产管理台帐》及《设备设施(办公设备)登记表》。

　　(三)固定资产除不动产之外，均应建立实物负责人制度，由责任人对所负责的设备设施定期提出保养和维护维修计划，经行政部长审核，副总经理批准后，按计划安排专业人员进行维修和修养，确保设备设施的完好。

　　(四)因工作业务的需要，需更换或新增办公设备设施的，应由各部门按规定填写《设施配置申请单》，报经副总经理批准后，由行政部负责组织安排采购；日常办公用品和低值易耗品，由副总经理批准后按需购买；

　　(五)各部门责任人要认真管理和维护好本部门使用的资产设备，部门间不得随意调换办公设备，不得随意把办公所用的桌椅、沙发等搬出办公楼外。

　　(六)作好办公楼外(如施工现场、售楼处等)的设备设施、办公家具的管理，如因阶段性工作结束而对设备设施及办公家具停止使用时，应负责与行政部进行交接，或以其它方式妥善保管以备再用。

　　第六章 保密管理

　　第三十三条 保密范围和密级确定

　　(一) 公司秘密包括下列秘密事项。

　　1. 公司重大决策中的秘密事项。

　　2. 公司正在决策中的秘密事项。

　　3. 公司内部掌握的客户、意向客户资料，合同、协议、意向书及可行性报告、主要会议记录。

　　4. 公司财务预算报告及各类财务报表、统计报表。

　　5. 公司计划开发的的、尚不宜对外公开的项目信息。

　　6. 公司职员人事档案、工资性、劳务性收入及资料。

　　7. 其他经公司确定应当保密的事项。

　　一般性决定、决议、通知、行政管理资料等内容文件不属于保密范围。

　　(二) 公司秘密的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级

　　绝密是最重要的公司秘密，泄露会使公司的权力和利益遭受特别严重的损害；机密是重要的公司秘密，泄露会使公司权力和利益遭到严重的损害；秘密是一般的公司秘密，泄露会使公司的权力和利益遭受损害。

　　(三)公司密级的确定

　　1. 公司经营发展中，直接影响公司权益的重要决策、文件资料和正在洽谈的尚未公开的新项目为绝密级。

　　2. 公司的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况为机密级。

　　3. 公司人事档案、合同、协议、员工工资收入的各类信息为秘密级。

　　4. 属于公司秘密的文件、资料，应当依据规定标明密级，并确定保密期限。保密期限届满，自行解密。

　　第三十四条 保密措施

　　(一) 属于公司秘密的文件、资料和其他物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由主管经理委托专人执行。

　　(二) 对于密级的文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施

　　1. 未经总经理或主管副总经理批准,不得复制和摘抄.

　　2. 收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施。

　　3. 保存在设备完善的保险装置内。

　　(三)属于公司秘密的，由公司指定专门部门负责执行，并采用相应的保密措施。

　　(四)在对外交往与合作中需要提供公司秘密事项的，应当事先经总经理批准。

　　(五) 具有属于公司秘密内容的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施：

　　1. 选择具备保密条件的会议场所。

　　2. 根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定。

　　3. 依照保密规定使用会议设备和管理会议文件。

　　4. 确定会议内容是否传达及传达范围。

　　(六)不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。

　　(七) 公司工作人员发现公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告总经理；总经理接到报告，应立即做出处理。

　　第三十五条 责任与处罚

　　(一) 出现下列情况之一者，给予警告。

　　1. 泄露公司秘密，尚未造成严重后果或经济损失的。

　　2. 违反本制度规定的秘密内容的。

　　3. 已泄露公司秘密但采取补救措施的。

　　(二)出现下列情况之一的，予以辞退并酌情赔偿经济损失，情节严重者，直至追究其法律责任

　　1. 故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的。

　　2. 违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的。

　　3. 利用职权强制他人违反保密规定的。

　　第七章 公务车辆管理

　　(一)公务车辆由行政部负责管理，统一调度。

　　(二)公务车辆负责公司组织的大型活动、对外接待、招待、财务部存取款(现金)及各部门公务用车。

　　(三)各部门用车必须填写《用车记录》，经部门负责人审批后报行政部派车。

　　(四)公务车辆的所需费用，如：保险费、养路费、车船使用税、车辆检验费、小修、正常保养、道桥和停车费，以及因工作需要驾车到外省市往返费用由公司承担。

　　(五)建立车辆台帐，实行单车百公里耗油考核，单车核算，节约用油。

　　(六)外单位需借用公司车辆的，必须经主管经理批准后方可安排。

　　(七)要加强对车辆的定期保养和维护，保证车辆的正常运转和完好，正常保养按车辆行驶公里数的标准进行，需修理的填写《车辆维修单》，按审批程序得到批准后，由行政部统一安排维修，并填写《车辆保养记录》。

　　(八)司机必须遵纪守法，按章行驶，确保安全。如因其违章驾驶、乱停乱放、酒后驾车、私自出车被取缔、罚款、吊扣等一切后果，均由司机自己承担。公司将根据情节轻重对其进行扣发奖金、取消驾驶公司车辆资格、直至辞退等处理。

　　(九)公司车辆配备专职司机，其他人不准驾驶公司车辆，否则发生事故均由驾车人承担，并视情节轻重追究司机责任。

　　股份管理制度 19

　　一、总则

　　为了认真贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，切实加强企业内部的安全生产管理，使安全生产管理工作达到规范化、标准化的要求，确保实现安全生产的管理目标并构建安全生产的长效机制，不断提高施工安全生产的管理水平，特制定本规定。

　　二、目标措施

　　（一）目标

　　杜绝重大因工责任安全事故和因公死亡事故，降低安全负伤频率，确保职工年负伤频率控制在7‰以内，争创更多的省、市级安全生产文明工地。

　　（二）措施

　　1、认真贯彻落实各级安全生产责任制，建立健全安全生产保证网络体系，按规定配备专兼职安全员，采取行之有效的安全措施，标本兼治，扎扎实实抓好安全生产和文明施工。

　　2、加强安全教育和培训。经常组织各级人员学习国家有关安全生产的法律法规，搞好新工人和日常员工的安全教育和培训工作，提高员工安全意识和自我防护能力，为杜绝违章作业打下良好的基础。

　　加强分包队伍和特殊工种的教育和培训，不断提高特种作业人员的安全素质和业务水平，杜绝违章作业和无证上岗。进一步开展安全生产竞赛活动，强化职工安全生产意识，用多种手段普及安全生产的知识。

　　3、以“三标准、六规范”（建筑施工安全检查标准，建筑施工现场环境与卫生标准，建筑施工现场安全评价标准。建筑施工高处作业安全技术规范，龙门架及井架、物料提升机安全技术规范，建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范，建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范，建筑施工临时用电安全技术规范，建筑拆除安全技术规范）为依据，以《建设部建筑安全检查评分标准》为尺度，加强项目部施工环节的安全控制、监督、检查、督促工作。项目部每周组织一次项目有关人员对工地的安全生产检查，公司坚持每月的安全生产月检制度。对检查出的隐患或不安全因素，以隐患通知单的形式下达到项目部进行限期整改，对拒绝整改或整改不及时者，按规章制度条例进行处罚，对安全生产管理好的单位和个人给予一定的经济奖励。

　　4、加强施工现场临时用电、架体搭设、“四口”及五临边防护、机械设备、基坑支护、文明施工现场管理。“四口”即：通道口、楼梯口、电梯井口、预留洞口。“五临边”即：尚未安装栏杆的阳台周边、无外架防护的层面周边、框架工程楼层周边、上下跑道、斜边两侧边、卸料平台的外侧边。对安全防护用品的使用，严格按照集团公司的要求实行统一招标、采购，并严格执行收货验收制度。

　　5、加强对分包队伍、雇用、借用人员的安全管理。严格把好分包队伍的“四关”。

　　（1）对方必须具有营业执照和法人资格证书；

　　（2）对方具有施工资质；

　　（3）必须与公司签订安全合同书；

　　（4）对分包工程要进行分部分项安全技术交底。切实把民工队伍纳入我们的安全管理范围之内。

　　6、继续做好意外伤害保险工作，根据《建筑法》的规定和建设部、省、市主管部门的要求，将继续为从事危险作业的现场施工人员办理意外伤害保险，维护职工合法权益，减轻企业负担。

　　7、加强安全资料管理。安全资料是建筑施工安全监督、管理工作的'一项重要内容，是对建筑工程安全生产全过程管理的真实记录，它包括安全生产责任制，目标管理、施工组织设计、分部（分项）安全技术交底、安全教育、安全检查、班前安全活动、特种作业持证上岗、工伤事故处理、安全标志、安全防护用品管理、各类设备、临时设施验收检测记录及文明施工。

　　三、奖罚

　　为了进一步落实责任制，搞好项目法施工，抓好安全防护及文明施工，消除隐患，杜绝事故，我们依据《建设部颁发的建筑安全检查评分标》准，对项目部施工全过程进行监督控制，杜绝违章指挥、违章作业。分公司建立安全生产专用账户，确保专款专用，收支基本平衡。

　　（一）奖罚细则

　　1、处罚

　　（1）项目部发生一起轻伤事故，罚项目部500元，罚项目经理300元，安全员100元，发生一起重伤事故，罚项目部5000元，罚项目经理1000元，安全员500元，发生一起死亡及重大伤亡事故，罚项目部20000元，罚项目经理3000元，安全员1000元。

　　（2）施工组织设计无安全措施，无临时施工用电组织设计，分部分项工程无书面交底，各罚款500元。

　　（3）无检查整改记录，对查出隐患做不到定人、定时、定措施，进行整改的，罚项目经理200元，项目部安全员100元。

　　（4）从事特种作业的人员无证上岗作业的，每人次对项目部罚款200元并追究责任。

　　（5）施工现场无安全标志、二图（工程总平面图、立面图）、六牌（工程概况牌、安全生产牌、管理人员名单及监督电话牌、消防保卫制度牌、文明施工规则牌、进入施工现场须知牌)、二栏（违章警示栏、宣传栏）各罚款300元。

　　（6）施工现场围档设置，主路段未设置高于2.5m，一般路段未设置高于1.8m的，罚款500-1000元。

　　（7）工地路面未硬化处理，道路不畅通，无排水，工地有积水，泥浆，各罚款200元。

　　（8）建筑材料、构件、料具等乱堆乱放的，罚款200-500元。

　　（9）脚手架立杆缺少底座、垫木、扫地杆（或间断），架体无排水措施，罚款200元。

　　（10）脚手架高度在7米以上与建筑无拉结（按规定少一处）或拉结不牢固不规范的，每一处罚款100元。

　　股份管理制度 20

　　第一章总论

　　第一条为了规范公司项目部财务核算、便于公司成本控制和绩效考核工作的开展，特制定本办法。

　　第二条公司承揽的工程项目实行扁平化垂直管理，项目部配备的财务人员由公司财务部统一委派和管理，直接对公司财务部负责。

　　第三条本办法包括货币资金管理、财务物资管理、项目核算管理、相关规章制度及报表模板附件等内容。

　　第二章货币资金管理

　　第四条、公司下辖的工程项目部实行备用金管理制度。

　　第五条备用金定额根据工程项目合同造价、人员配置等相关情况，由公司财务部门会同相关部门制定。

　　第六条备用金定额如不能满足项目部需要，可由项目经理根据实际情况提出书面申请，上报公司财务部，经审核通过后依据新的备用金定额执行。

　　第七条备用金使用范围包括但不限于以下内容：

　　1.临时用工劳务报酬支出

　　2.临时急需物资及小规模用料采购支出

　　3.施工及办公等低值易耗品采购支出

　　4.机械设备低值零配件采购及修理支出

　　5.项目部人员差旅费用支出

　　6.施工用水电支出

　　7.项目部招待费支出

　　8.项目部食堂采购支出

　　9.经公司批准的其他项目支出

　　第八条项目部财务人员进驻后，应尽快到最近的银行营业网点开立临时存款账户，备用金由公司财务部通过银行转账划拨。

　　第九条项目部支付给各分包队伍的工程款项、预付工程款和备料款等均须通过银行转账办理，不得支付现金。

　　第十条项目部才财务人员应根据工程项目造价、金融机构路途远近等因素确定库存现金的最低金额，为确保安全项目部财务部门不得保留过多的库存现金。

　　第十一条项目部财务人员应建立《转账支票使用情况登记薄》、《现金支票使用情况登记薄》，详细登记每张支票的使用情况，登记薄应当包括单不限于以下内容：

　　1.出票日期

　　2.出票金额和用途

　　3.使用部门

　　4.经手人签字

　　第十二条作废的支票应连同支票存根粘贴，统一保管，并在骑缝处加盖作废章。

　　第十三条不同开户银行的支票应建立不同的《使用情况登记薄》，分别记录使用情况。

　　第十四条项目部财务人员每月应对每个存款账户编制《库存现金盘点表》、《银行存款余额调节表》连同当月《银行存款对账单》上报至公司财务部一份、项目经理一份、自留存档一份。

　　第三章财产物资管理办法

　　第一节工程物资管理

　　第十五条项目部工程物资主要由公司根据项目的施工需求统一采购调拨，项目应由公司物资采购部门派专人进行管理，并建立严格的收发存统计和汇报体系。

　　第十六条工程物资的收入、发出和调拨必须要有物资保管部门填写相关凭证，要求摘要清楚、数据准确、签字明责完整、上报及时。

　　第十七条项目部财务人员对工程物资的收发存进行核算和监督管理，并根据工程工期的长短会同物资管理人员合理安排定期盘点，编制盘点明细表上报公司。

　　第十八条工程物资购入采用实际成本法核算，发出每月加权平均法核算。

　　第十九条工程物资根据公司统一规定分类编号。

　　第二节机械设备管理

　　第二十条项目部施工使用的机械设备由公司统一购买或租赁后统一调拨至施工现场，项目部也可根据实际需要自行联系租赁机械设备，报经公司批准后进行租赁。

　　第二十一条项目部临时短期用机械设备可由项目部自行联系租赁，但是价格不得高于当地同类机械设备的租赁价格。

　　第二十二条项目部自行租赁的机械设备应保证能够满足施工需求，不得影响工期和工程质量，由此造成的损失和后果由项目部自行承担，相关经手人员须承担相应的责任。

　　第二十三条对于公司自有设备的调拨，项目部应建立机械设备台账，并从公司设备管理和财务部门及时获得机械设备的.调拨单和相关基础信息，如价值、折旧等，以方便成本核算。

　　第四章相关规章制度

　　第一节职工借款管理办法

　　第二十四条项目部财务人员应严格控制职工个人借款的数额及期限，一般情况下个人因私借款应在下月工资发放前偿还，否则从下月工资中扣除。如果因情况实属特殊，经项目经理批准后可以延长期限，最多不得超过三个月。

　　第二十五条个人因私借款金额须严格控制，一般情况下个人累计借款余额不得超过两个月工资总额，特殊情况下经项目经理批准可以放宽余额限制，但是累计借款余额不得超过三个月工资总额。

　　第二十六条对于采购人员的备用金借款应设定最高限额，并逐月检查监督，采购备用金借款余额不得超支50%。

　　第二十七条个人借款应填写《职工个人借款申请单》，详细填写日期、用途、金额以及预计归还期限等内容。

　　第二十八条借款申请要求内容详尽、字迹清晰、摘要清楚、大小写金额相同，相关内容不得涂抹或更改，否则视为该借款申请无效。

　　第二十九条借款申请应由项目经理和项目部财务负责人签字后方可借出，项目部出纳必须严格审查相关人员签字手续，严禁在没有主管领导签字同意的情况下借出款项。

　　第三十条出纳人员应当定期将个人因私借款申请交由会计进行账务处理，会计须按借款人设立明细账户，以方便核算和监督个人借款情况。

　　第三十一条财务人员应于每月月末编制《个人借款情况统计明细表》，按借款人详细列示借款余额、期限等内容，报项目经理，对于超过期限的个人借款应及时催缴。

　　第三十二条借款人员归还借款时，出纳应开具加盖财务专用章的收据，不得将借款申请返还给借款人。

　　第二节报销管理办法

　　第三十三条个人因公出差或进行相关采购报销，必须取得符合法律要求的相关票据和发票。

　　第三十四条项目部财务人员必须严格审核报销发票，要求必须不得涂抹和更改，必须加盖财务专用章或者发票专用章。

　　第三十五条项目部财务人员必须严格自行监督审核职责，对于不符合规定的发票退回不予报销，对于涉嫌伪造发票骗取报销款项的应将发票扣留，报告项目经理请求处理意见。

　　第三十六条报销人因公出差报销，必须在出差归来当月工资发放前办理报销手续，否则不予发放工资。

　　第三十七条报销人必须凭相关票据和发票填写报销申请，并妥善粘贴单据，填写报销金额和报销理由。

　　股份管理制度 21

　　为保障施工作业人员的安全与健康，把安全生产贯穿于整个施工过程，做到全员、全面、全方位的安全管理。严格执行国家有关安全生产的法律、法规、规范、标准及省市有关规定，采取切实可行的`措施，促使安全管理目标的实施、实现安全生产，特制定本办法。

　　一、本办法依据《建筑施工安全检查标准》及有关规定制定。

　　二、本办法适用于公司各工程项目及作业班组安全管理目标的考核。

　　三、安全管理目标考核实行分级考核制度，即公司经理负责对工程项目经理、项目部考核，工程项目经理负责对各施工作业班组考核。

　　四、安全管理目标的考核采用日常考核与定期安全检查考核相结合，即公司每季度、工程项目每月、班组每周进行一次考核，考核结果实行逐级审查，逐级上报。

　　五、考核结果分为：

　　1.伤亡指标：低于指标，超过指标二个等级。

　　2.安全达标，文明施工目标考核分为：优良、合格、不合格三个等级（同“建筑施工安全检查标准”）。

　　六、公司每季、工程项目每月公布安全管理目标考核结果，工程项目部要利用黑板报或图表在工地登记。

　　七、奖罚：

　　1.年度内每次考核中伤亡控制指标，低于指标、安全达标、文明施工目标达到合格（或优良、双优）工程项目，作业班组、项目经理、班组长均可入围先进单位，先进个人的评比、职务晋升、奖金的评定等等。

　　2.第一次考核不合格的工程项目及作业班组，要限期整改并达到目标要求，如限期内仍达不到目标要求的工程项目，作业班组除要通报批评外，还要进行扣发奖金或罚款等处罚。

　　3.第二次考核仍然不合格的工程项目经理，作业班组长视情节轻重给予撤职、调换岗位、降级使用、扣发全年奖金或增倍罚款等。

　　八、在限期整改期内或由于责任过失造成伤亡事故或重大经济损失者，除追究其个人责任和经济处罚外，直至追究刑事责任。

　　九、本办法与安全生产责任制考核办法结合执行，本办法自发文之日起执行。

　　股份管理制度 22

　　第一章总则

　　第一条为加强公司法律风险防范与控制，维护公司及其股东合法权益，促进公司依法经营与管理，把公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法律顾问（以下简称法律顾问）工作，根据国家有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本规定。第二条法律工作任务是建立和健全公司法律风险防范体系与机制，促进依法经营管理，依法维护股东和公司合法权益，确保公司经济建设健康、安全和可持续发展。

　　第三条法律工作应当遵循以下原则：

　　（一）依据国家法律法规和有关规定，开展工作；

　　（二）依法维护公司和公司股东合法权益；

　　（三）以事前防范法律风险和事中法律控制为主、事后法律补救为辅。

　　第四条公司应当拥有常年法律顾问，法律顾问包括法律事务顾问和外聘法律顾问，二者应紧密配合，以确保公司法律事务工作的顺利开展。

　　第五条法律顾问履行职责享有下列权利：

　　（一）根据工作需要查阅公司有关文件、资料，询问有关人员；

　　（二）对损害公司合法权益、损害出资人合法权益和违反法律法规的行为，提出意见和建议；

　　（三）法律、法规、规章和公司授予的其他权利。

　　第六条法律顾问应当履行下列义务：

　　（一）遵守国家法律法规和有关规定以及企业规章制度，恪守职业道德和执业纪律；

　　（二）依法履行法律顾问职责；

　　（三）对所提出的法律意见、起草的法律文书以及办理的其他法律事务的合法性负责；

　　（四）保守国家秘密和公司商业秘密；

　　（五）法律、法规、规章和公司规定的应当履行的其他义务。

　　第七条公司内设法律事务顾问，由公司职员担任。法律事务顾问负责承担公司法律事务，向公司分管领导负责和报告工作。法律事务顾问应对公司在经营、管理及其决策中的法律风险及时提出法律意见与建议。

　　第八条法律事务顾问的职责是：

　　（一）正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策提出法律意见；

　　（二）起草或者参与起草、审核公司重要规章制度；

　　（三）审核公司合同，参加重大合同的谈判和起草工作；

　　（四）参与公司的分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、重组等重大经济活动，处理有关法律事务；

　　（五）协助办理企业工商登记以及商标、专利、知识产权保护、公证、鉴证等有关法律事务；

　　（六）配合公司有关部门对职工进行法制宣传教育；

　　（七）提供与公司生产经营有关的法律咨询；

　　（八）受公司法定代表人的委托，参加公司的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动；

　　（九）办理公司交办的其他法律事务。

　　第九条下列规章、合同、协议、洽谈纪要和意向书，应当经法律事务顾问审核：

　　（一）公司的规章，包括具有规范性的决议、决定、通知或指导意见；

　　（二）分立、合并、改制重组协议；

　　（三）设立、变更、终止（解除）劳动关系的通知、协议，经济补偿协议；

　　（四）重要投资协议、合作合同和其他经济合同；

　　（五）公司认为应当法律审核的其他法律文书。

　　第十条公司应当聘请专业律师事务所作为外聘法律顾问，公司在作出下列事项决定前，应当由外聘法律顾问提出法律意见书：

　　（一）公司的基本制度；

　　（二）公司的分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、重组等；

　　（三）公司重要投资项目、合作及信托、委托贷款等；

　　（四）公司认为的其他事项。

　　第十一条公司并购、对外担保、对外投资等事项，应由法律事务顾问和外聘法律顾问共同组织对目标企业展开法律尽职调查，进行风险分析和评估。

　　第十二条法律工作经费由公司拨付，进入公司预算管理。涉及公司或职能部门的事务，其费用在法律顾问经费中开支；涉及直属单位的事务，其费用由该直属单位开支。

　　第二章合同管理

　　第十三条本规定所称合同指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

　　公司与平等主体签署的协议及合同性文件均按照本规定进行管理。

　　第十四条公司与其他平等主体间设立、变更、终止民事权利义务关系应当采取书面形式的，不得以口头合同形式或事后补签合同。

　　第十五条公司可以推行格式合同。格式合同文本经法律事务顾问审核，凡使用公司制订的格式合同的可以不再经法律审核程序，但是需要改变格式合同文本内容的除外。

　　由缔约相对方提供格式合同文本的，需在法律事务顾问或外聘法律顾问的指导下签署。

　　第十六条经签署的'合同正式文本需保留一式两份以上，承办部门或人员应当将合同原件分别提交公司行政办公室和财务部备案，其他需要的部门可以留存复印件；以传真形式签订的合同，原件存行政办公室，复印件存法律事务顾问和财务部。财务部凭备案合同办理结算业务。

　　第十七条涉及商业秘密的保护措施，专利、注册商标申请文件，知识产权贸易等事项的合同及相关文件应当经法律事务顾问审核，必要时可要求外聘法律顾问审核并出具合同审查意见书。

　　第十八条为避免合同执行过程中出现的法律风险，法律事务顾问应当实行事中控制制度，即对合同（项目）的执行（履行）过程实施的法律监督与审查，避免因情况的变化而产生新的法律风险。

　　第十九条下列合同（项目）的执行过程应当实施事中法律风险控制：

　　（一）分立、合并、投资、担保、重要资产租赁、产权转让、招投标及改制、重组等重大经济活动；

　　（二）重大投资、合作、信托及金融项目；

　　（三）公司认为应当事中控制的其他合同（项目）。

　　第二十条合同（项目）的承办部门和人员应当将合同（项目）执行过程中的变化情况，及时反馈法律事务顾问；法律顾问也应当跟踪、询问执行情况，遇有变化足以形成新的风险的，应当及时采取相应措施；必要情况下，经公司领导同意，可以要求外聘法律顾问对专项问题出具法律意见书。

　　第二十一条变更、解除或终止合同（项目）的协议，或主张事实与权利、承认事实与义务的文件应当经法律事务顾问或外聘法律顾问审核。

　　第三章企业内部咨询制度

　　第二十二条为协调公司各部门的法律事务，为公司经营管理提供法律保障，公司实行内部咨询制度；公司的内部咨询工作由法律事务顾问负责。

　　第二十三条法律事务顾问可以采取书面或口头方式回复各部门提出的咨询；但对各部门以书面形式作出的且要求书面答复的咨询，法律事务顾问必须以书面形式作出回复。

　　第二十四条法律事务顾问应当在合理的期限内对各部门提出的咨询作出回复，一般不得超过七个工作日；特殊情况下，对必须书面回复的咨询可以先行口头答复，并在事后出具书面回复意见。

　　第二十五条各部门的书面咨询及法律事务顾问的书面回复均应当一式两份，法律事务顾问及各部门各留存一份。

　　第四章诉讼与仲裁管理

　　第二十六条涉及公司的下列案件由外聘法律顾问负责承办，由法律事务顾问负责协助和管理：

　　（一）民事案件；

　　（二）行政复议与诉讼案件；

　　（三）劳动争议仲裁案件；

　　（四）商业仲裁案件。

　　第二十七条公司有关部门或人员接到诉讼、仲裁的法律文件，或者行政处罚决定书，应当及时报送法律事务顾问处理。

　　第二十八条遇有纠纷或其他事项需要起诉、申请仲裁的，当事部门应当向法律顾问提交下列材料，并经部门负责人和公司分管负责人签署意见：

　　（一）纠纷或其他事项的基本情况；

　　（二）有关证据材料；

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　　第一章 总则

　　第一条 为了保障职员利益，规范薪酬管理和支付；按照市场化原则，提供业内富有竞争力的薪酬水平，保有和吸纳优秀人才，根据国家有关法律法规，依据公司薪酬理念，制定本政策。

　　第二条 vk企业股份有限公司(以下简称集团或公司)下属物业服务企业(以下简称物业公司)和与之形成劳动关系的职员适用于本政策。

　　第三条 以下所称薪酬项目的标准，系指职员在公司规定的工作时间内为公司提供正常劳动的情况下，当时公司在此薪酬项目上应予支付的报酬。

　　第四条 集团人力资源部负责对此政策的解释。

　　第二章 薪酬理念

　　第五条市场化:市场是影响薪酬的最大因素，公司提供业内及与公司业绩相匹配的富有竞争力的薪酬，吸纳和保有优秀人才。

　　第六条规范化:规范化是公司运营所遵循的底线，薪酬福利等管理制度须符合国家及当地政府政策法规要求

　　第七条因岗而异:薪酬体现不同岗位在决策责任、影响范围、资格要求等方面的差异。

　　第八条成果分享:公司获得的每一个进步都和广大职员的努力密切相关，公司发展的同时要让职员分享成功的果实。

　　第九条均衡内外部报酬:关注薪酬等外部报酬的'同时，亦不能忽略对工作的胜任感、成就感、责任感、个人成长等内部报酬。

　　第十条加薪原则:

　　对于基层员工，其对短期工作业绩负责，与在岗经验亦高度相关，工作业绩及岗位经验是加薪所考虑的主要纬度，当期收入与短期考核直接挂钩。

　　对于管理人员，其对长期的工作业绩负责，调薪与业绩和能力高度相关。

　　第十一条 薪酬保密:公司保持薪酬政策的透明度，但个人薪酬数据属于机密。

　　第三章 一般原则

　　第十二条 从职员入职之日起开始计发薪酬。

　　第十三条 薪酬发放结果，包括计发时段、发放时间、应发和应扣项目、金额、发放形式等，应以电子文档和书面两种形式保存。书面记录必须保存两年以上备查。

　　第十四条 现金发放的薪酬项目必须支付给职员本人，并由其签收。委托代领的，必须出具书面的授权委托。

　　第十五条 公司根据政府规定承担社会保险义务，同时依法从职员薪金中代扣代缴应由职员本人负担的各项社会保险费用。

　　第十六条 个人劳动所得应根据国家规定在工作地缴纳个人所得税。公司依法从职员现金收入中代扣代缴个人所得税。

　　第四章 薪酬结构

　　第十七条 因工作性质不同，物业职员薪酬结构划分为w系列与y系列，具体适用范围为:

　　w系列适用范围:安全类、保洁类、绿化类、会所类主办(含主办)及以下物业职员。

　　y系列适用范围:适用非w系列的物业职员。

　　各公司可对w、y系列的适用范围进行调整，调整范围需报集团人力资源部备案。

　　第十八条 w系列月薪金=基本工资+加班费+月奖金+司龄工资+岗位津贴，基本工资按当地市场薪酬情况确定，但不得低于当地最低工资标准。月奖金、岗位津贴、司龄工资为非普适性项目，按照市场情况和岗位特点设立。司龄工资可按每半年或每年为周期调整一次，司龄工资调整次数周期不超过5年。

　　第十九条 各公司应根据当地情况及集团指引设置基层员工的专业发展序列，并与薪酬等级挂钩。

　　第二十条 y系列月薪金=岗位薪金+绩效工资，岗位薪金根据岗位评估级别、职员胜任程度及岗位薪金对照表确定，绩效工资为其岗位薪金的25%，绩效工资可进行月调节。如y系列职员有周期性值班、每月周期性发生的工资项可设值班费。

　　第二十一条 y系列职员年收入=12×月薪金+2×月岗位薪金×考核系数，各地物业公司可根据实际需要制定考核系数管理办法。

　　第二十二条 职员月薪金以月为支付周期，按职员的实际工作天数支付，付薪日(公司向银行账户转帐日)为每月5日，支付上月1日至月末的月薪金，若付薪日遇节假日或休息日，则在最近的工作日支付。公司将在每月付薪日将薪金转入以职员个人名义开立的银行存折账户内，各地员工实际收到薪金时间根据银行内部处理速度略有不同。

　　第二十三条 w系列现金福利:独生子女费+降温/取暖费

　　第二十四条 y系列现金福利:独生子女费

　　w系列的降温/取暖费自入职之日起享有，按实际工作天数支付，此项目非普适性项目，各公司根据实际情况确定具体额度及发放周期。现金福利随月薪金一同发放。

　　第二十五条 各物业公司可以根据实际情况为部分岗位设置特殊的薪酬结构，经当地地产公司审核、集团人力资源部审批后执行。

　　第二十六条 各地政府如有关于现金福利项目的强制性规定，按政府规定另行发放。由各物业公司报当地地产审批、集团人力资源部备案以后，自行制单发放。

　　第二十七条 各物业公司福利制度需报当地地产审核、集团人力资源部审批后执行。

　　第五章 薪金调整

　　第二十八条 w系列职员定薪、调薪由物业公司负责，y系列职员定薪、调薪由所属地产公司第一负责人审批，可视情况授权，授权范围报集团人力资源部备案.y系列职员中的物业公司总经理助理及以上职员的定薪、调薪由集团负责审批。

　　第二十九条 物业公司可根据个人业绩、市场价值变化、岗位变动情况进行调薪。

　　第三十条 因转正、职位变动、违纪而进行的调薪，属于即时调薪。即时调薪时间依据审批意见执行。

　　第六章 奖金分配与发放

　　第三十一条 物业公司奖金额度按集团相关制度由集团进行核定，发放周期及发放办法由物业公司制订相关规定。

　　第三十二条 奖金分配时应考虑岗位、业绩、实际工作时间等因素，不设下限。

　　第三十三条 来源于政府及任何第三方的税务奖励、代理费、项目奖励等，均计入公司营业外收入，须经所属地产审核、集团审批后才可列入奖金额度。

　　第七章 特殊期间的薪金支付

　　第三十四条 工伤职员在工伤医疗期内停发薪金，改为按月发给工伤津贴。w系列以基本工资为工伤津贴的标准，y系列以岗位薪金为标准。工伤医疗期满停发工伤津贴。

　　第三十五条 y系列职员患病或非因工负伤，需要停止工作治疗时，根据国家有关规定享有3-24个月的医疗期。医疗期内，按以下标准支付病(伤)假期薪金:

　　(1)司龄不满5年者，为本人每月固定收入的60%；

　　(2)司龄满5年不满10年者，为本人每月固定收入的70%；

　　(3)司龄满10年及10以上者，为本人每月固定收入的80%。

　　(4)医疗期满，按本人每月固定收入的60%支付病(伤)假期薪金。

　　(5)连续病(伤)假6个月及以上者，每第7个月起酌情下调岗位薪金一次，每次下调幅度不超过原标准的30%，救济费随之调整。救济费不低于当地最低工资标准的80%，低于此限不予降薪。

　　第三十六条 w系列职员患病或非因工负伤，须停止工作进行医疗的，根据国家有关规定享有3-24个月的医疗期，病假期间薪金为基本工资的80%。

　　第三十七条 事假期间y系列职员岗位薪金、绩效工资、值班费不予发放，现金福利项目的扣除依据所在单位有关规定执行，w系列事假期间首先扣除加班费用，事假超出固定加班时间的，超出部分扣除事假期间的基本工资、司龄工资、月奖金、岗位津贴，现金福利项目的扣除依据所在单位有关规定执行。

　　第三十八条 职员根据公司规定享受的假期，基本工资视同正常出勤支付。

　　第三十九条 旷工期间，w系列职员首先扣除加班费再依次扣除薪金，y系列职员的岗位薪金、绩效工资、值班费不予发放，其它福利项目的扣除依据所在单位有关规定执行。每旷工半天，w系列职员当月起工资下调两个等级，y系列职员当月起岗位薪金下调5%。

　　第八章 薪酬扣减

　　第四十条 公司可依法从月薪金中扣除职员因本人原因造成公司经济损失的赔偿费用，每月扣减金额不超过其当月薪金的20%。

　　第四十一条 公司可依法按照公司规章 制度从薪金中扣除因职员违纪而进行的经济处罚金，每月扣减金额不超过其当月薪金的20%。

　　第四十二条 以上两条 扣减总和不超过职员本人当月薪金的20%。

　　第四十三条 因职员原因造成公司经济损失的赔偿费用或因违纪接受的经济处罚，亦可从月薪金以外的现金性薪酬项目中扣除。

　　第九章 管理职责

　　第四十四条 集团人力资源部负责统一审核岗位级别表，制定岗位薪金对照表。

　　第四十五条 物业公司人力资源管理部门按照集团、当地地产公司的授权规定、相关操作流程进行具体操作。必须严格按集团统一规定的薪金发放时间、薪酬发放形式、审批程序和集团核定的薪酬范围和奖金总额执行。

　　第四十六条 地产公司对下属物业公司承担薪酬政策的执行管理、指导和监督职责。

　　第四十七条 物业公司第一负责人、财务负责人和人力资源负责人对薪酬发放和管理承担相应责任。

　　第四十八条 集团人力资源部、财务管理部和风险管理部对薪酬的发放负有监督职责，对违反公司薪酬政策的行为将追究各单位第一负责人和相关责任人的责任。

　　股份管理制度 24

　　第一章总则

　　第一条为加强合同管理，预防合同纠纷，促进公司依法经营管理，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国国合同法》及有关法规、规章，结合本公司实际情况，制定本制度。

　　第二条合同管理是指合同的预案审查、合同的执行、合同的监督、合同的管理。包括从资信调查、合同签订、履行、变更与解除、纠纷处理、合同终结归档等全过程的管理。

　　第三条本制度适用范围为本公司工程系列所涉及的经济合同。其他类别如劳动合同、采购合同等在其相应的管理办法中规定。

　　第二章授权

　　第四条下列人员有权代表公司签订经济合同：

　　（一）公司法定代表人；

　　（二）公司法定代表人书面授权的法人委托人。

　　第五条各法人委托人的具体代理权限由法定代表人在签发《法人委托书》时注明。法人委托人必须严格按授权范围行使签约权，禁止超越代理权限对外签约。

　　第六条任何部门及工作人员未经法定代表人授权委托，不得以公司名义对外签订合同或改变合同内容，不得变更、解除合同及放弃合同规定的权利。

　　第七条公司内部的职能机构、各分公司，不得以自己的名义对外签订合同。各分公司工程处可以对外联系业务，但签订合同必须由分公司根据总公司的授权进行。

　　第三章合同管理部门的职责

　　第八条公司的经济合同文本实行二级管理：公司级的合同文本由总经理委托公司市场部管理；各分公司的经济合同文本由分公司经理负责，委托分公司市场部管理。

　　第九条合同管理部门的主要职责

　　（一）负责管理公司签订的合同；

　　（二）负责审查公司签订的`合同的合法性、完整性和可行性；对须报上级部门或上级主管审批、见证、签证或公证的合同，办理申报手续，提出初步意见；

　　（三）负责公司法人委托人的日常管理及年终审查的初审；

　　（四）制定公司、本部门合同管理的实施细则；

　　（五）协助处理公司合同纠纷，进行合同资料的汇总、分类、归档、统计及上报等。

　　第十条法人委托人的主要职责

　　（一）在授权范围内负责谈判、签订合同，既不能违章越权，也不能消极推诿；

　　（二）对所签订合同的合法性、完整性和可行性负责；

　　（三）对须报请上级领导审批的合同，办理申报手续，提出本人意见并对本人意见负责；

　　（四）对所签订合同的履行负责，履行中发现问题应立即上报，同时积极想办法解决；对发生的合同纠纷负责处理或协助有关部门处理；

　　（五）负责保管好本人所签合同的一切资料，合同履行完毕后应立即将资料上交归档。

　　第四章合同的签订

　　第十一条签约人在签约之前必须认真了解对方单位（当事人）以下情况：

　　（一）是否具有法人资格；

　　（二）是否有经营权；

　　（三）是否有履约能力、资信如何；

　　（四）对方签约人是否为单位法定代表人或法人委托人、是否在代理权限之内。

　　第十二条合同除即时结清者外，一律采用书面格式，并依照有关规定，使用国家规定的标准（示范）合同文本；没有标准（示范）合同文本的，合同格式应符合有关法律、法规和规章的规定。

　　第十三条合同一般应具备下列主要条款：

　　（一）双方当事人的全称、地址、法定代表人、开户银行；

　　（二）项目名称及主要内容；

　　（三）对工期、技术、质量等的明确要求；

　　（四）计价单位、定价内容及价格确定；

　　（五）履行的期限、地点、方式及合同有效期限；

　　（六）违约责任、赔偿金额及其计价单位和计算方法；

　　（七）合同的变更和解除；

　　（八）合同争议的解决方式；

　　（九）合同签订的时间、地点；

　　（十）法律、法规规定或当事人协商一致的其他条款。

　　第十四条签约内容如果涉及公司内部其他部门，应事先在内部进行协商，统一平衡。

　　第十五条合同修订前，必须由市场部、工程部、财务部等职能部门及有关主管领导对合同的以下内容进行评审会签：

　　（一）合同主体

　　1、当事人是否具备法律规定的主体资格，是否超越规定的经营范围；

　　2、双方承办人员的代理权限；

　　3、对方当事人的资信情况、履约能力；

　　（二）合同内容

　　1、合同内容是否符合国家法律、政策和本《制度》中相关规定；

　　2、合同应具备的条款是否齐全、合理、严密；

　　3、双方当事人的意思表达是否真实、一致，双方的权利、义务是否明确、平等；

　　4、签约双方的用章是否为合同专用章。

　　（三）合同文字

　　1、合同用语是否规范；

　　2、文字表达是否确切无误。

　　（四）合同的经济效益

　　1、预计取得的经济效益和可能承担的风险；

　　2、合同非正常履行时可能受到的经济损失。

　　第十六条各部门在合同评审过程中，要认真填写《合同评审表》，明确表示意见，作为合同修改、取舍的依据。

　　第十七条对于内容复杂、较难掌握或签约人认为有必要的合同，在修订过程中，需由公司法律顾问进行有效性审查，并提出相关法律意见。

　　第十八条合同正式签订前，应按如下程序报有关领导审查批准：

　　（一）公司法人代表签订的合同，价款1000万元以下的，报总经理办公会审批；价款1000万元以上的，须报公司董事会审批；

　　（二）公司总部各法人委托人所签订的合同，须报法定代表人审批；

　　（三）各分公司自揽的工程项目，在授权范围内的，由分公司经理办公会审批；超过授权范围的，须报公司总经理办公会或董事会审批，由公司法定代表人签订。

　　第十九条根据法律规定或实际需要，需报工商行政管理部门签证或请公证处公证的合同，须按有关规定办理。

　　第二十条未签施工合同的工程项目，必须

　　经总经理审核批准后方可动工，并按特殊事项对待。此时，项目小组和市场部要紧密跟踪客户的信用变化，督促对方尽快确定工作量，及早签订合同。

　　第五章合同的履行

　　第二十一条合同依法成立后，即具有法律约束力。一切与合同有关的部门和人员，应严格履行合同规定的义务，确保合同履行。

　　第二十二条各部门负责人应随时了解、掌握合同执行情况，合同管理部门要按月统计合同执行情况，根据合同确定的收款条件，及时催收款项。

　　第二十三条工程竣工后，各承办部门应提供工程追加（减）资料，协同合同管理部门一起向客户办理竣工结算。

　　第二十四条合同履行完毕的标准应以合同条款或法律规定为准。具体应为：物资交清、工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续。

　　第六章合同变更（解除）

　　第二十五条合同的变更（解除）必须符合法律的规定，并应在法律规定或合理期限内与对方商议。

　　第二十六条变更（解除）合同的手续，应与签订合同时的审批权限和程序相同。

　　第二十七条变更（解除）合同，一律采用书面形式。经公证机关公证的合同，在达成变更（解除）协议后，必须报公证机关重新公证。

　　第二十八条变更（解除）经济合同的协议在未达成或未批准前，原合同仍然有效。

　　第二十九条如因变更（解除）合同可能使当事人受到损失，双方应在变更（解除）合同的协议中明确规定各自应承担的责任。

　　第七章合同纠纷的处理

　　第三十条发生合同纠纷时，合同承办部门必须及时向主管领导汇报，并主动会同合同管理部门研究解决纠纷的办法。一般合同纠纷，由合同承办部门按照合同约定或法律规定负责处理；重大合同纠纷以及涉及仲裁、诉讼等法律事务的合同纠纷，由合同管理部门在法定代表人的授权范围内负责处理，并及时报上级主管部门备案。

　　第三十一条合同纠纷应在法律规定的时效内提出，并必须考虑有申请仲裁或起诉的足够时间。

　　第三十二条对于经济合同纠纷达成一致意见的，应签订书面协议，并应及时将此书面协议传递给相应部门和单位。

　　第三十三条处理纠纷的协议书未按期履行时，可以申请仲裁机关仲裁或到人民法院起诉。

　　第三十四条合同纠纷处理或执行完毕的，将有关资料汇总、归档，以备查考。

　　第八章合同管理

　　第三十五条所有合同应按本制度第九条的规定归口合同管理部门统一管理。

　　第三十六条合同管理人员和合同具体承办人员必须经过有关合同法律、法规知识的培训，掌握有关的法律及业务知识。

　　第三十七条合同档案

　　（一）建立合同档案。每份合同应包括合同正本、合同副本及附件、合同文件的签收记录，合同分批履行的情况记录、变更（解除）合同的协议书、电传，合同统一编号，不得重复或遗漏；

　　（二）建立合同管理台账。台账的内容应包括序号、合同号、经手人、签约日期、合同标的、价金、对方单位、履行情况。台账应准确、完整、及时；

　　（三）建立合同情况月报制度。各分公司市场部应在每月5日之前将截止上月底的合同台账报送分公司总经理和公司市场部，公司市场部汇总后报公司总经理，同时抄报公司财务部和法律顾问部门。

　　第三十八条合同专用章

　　（一）合同专用章由公司、各分公司统一刻制、编号和颁发；

　　（二）合同专用章应严格按授权范围使用，不得混用、代用或借用；

　　（三）合同专用章应妥善保管，若有遗失，立即报上级主管单位并应声明作废。

　　（四）签订合同应当使用合同专用章，不得使用本单位的公章、内部机构章或其他专用章。

　　第九章附则

　　第三十九条本制度由公司总经理办公会制订，其解释、修改权归公司总经理办公会。

　　股份管理制度 25

　　第一章总则

　　为更好的建立现代企业制度并完善公司治理结构，实现企业对高管人员及业务技术骨干的激励与约束，使员工的职业规划进程与企业的长远发展紧密的结合起来，做到风险共担、利益共享，并充分调动员工的积极性及创造性，为企业创造更高的业绩及留住企业需要的核心专业技术性人才，特在公司内推行股份分配制度。

　　第二章，股份分配的范围

　　一、股份分配包括公司所有的人员，差别在于股份配送或优惠比例不同，体现公平性，包容性及利益共享的`文化。另考虑到管理成本及控股人实际利益，持股总人数应控制在不超过20人。

　　二、实行股权代理制，被分配到股份的人员以下简称为股东，有5-10名核心股东，小股东必须委托这些人员实行法律上的股东权利，以提高决策效率及减少管理成本。

　　三、公司核心股东即为公司的高级管理人员(含公司的董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人及中层干部)，有一定的业绩目标，其目标可通过公司考核体糸中的考核办法来实现，同时他们当中一部分年薪制，通常在完成一定的业绩目标的前提下有一定的超额，公司才为他们配给一定的股份，以稳定高管队伍。

　　四、核心股东也可经董事会确认未担任中层干部的核心技术人员及骨干。

　　五、公司的核心人员在本制度实施时，在公司已连续工作五年以上。

　　六、本制度实施时，公司员工男年龄不超过45周岁，女年龄不超过40周岁。

　　第三章股东(股份持有人)权利

　　一、参加股东会并按照出资比例行使表决权；

　　二、选举和被选举为董事会成员、监事会成员；

　　三、查阅股东会会议记录和公司财务会计报告，以便监督公司的运营；

　　四、按照出资比例分取红利，即股东享有受益权；

　　五、依法转让出资；

　　六、优先购买其他股东转让的出资；

　　七、优先认购公司新增的资本；

　　八、公司终止后，依法分得公司剩余财产。此外，股东还可以享有公司章程规定的其他权利。

　　第四章股东同时承担以下义务

　　一、缴纳所认缴的出资；

　　二、以其出资额为限对公司承担责任；

　　三、公司设立登记后，不得抽回出资；

　　四、公司章程规定的其他义务，即应当遵守公司章程，履行公司章程规定的义务。

　　第五章公司员工认缴的出资形式

　　一、现金出资持股制

　　(一)股份来源

　　1、公司高管及中层干部现金持股。

　　2、实际控制人赠与配送股份由公司实际控制人员按照员工的职务级别、工作年限、贡献大小按照100%-5%的不同比例进行股权赠与配送。

　　3、实际控制人股份转让获取公司不想增资扩股的情况下，按照职各级别、工作年限、贡献大小等优惠价格进行转让，完成买股与配送的过程。

　　(二)现金来源

　　1、完全由员工自筹现金取得。

　　2、由员工年薪中提取一定比例进行认购股份。

　　3、从公司的公益中划出一部分专项资金，无息贷给员工认购股份，然后从员工的薪资中定期扣回。

　　4、也可以由支付的奖金进行代购，剩余的部分由员工拿现金认购。

　　二、岗位分红不持股制

　　不投现金，不持股，在一定的岗位就有分红权，股权来源于实际控股人，让渡分红权。可根据其年薪，给予相应的分红。

　　三、经营业绩换股制

　　(一)公司与高级管理人员制订一个年度合理的业绩目标，在其达成该目标时，并在公司服务于一定年数后，公司授予其一定的股份或提取一定的奖励基金购买公司股份。

　　(二)股份来源：

　　1、从实现的净利润中，提取增资。

　　2、由提取的奖励基金中从实际控制人处回购公司股份。

　　3、此经营业绩，如果持续性在五年以上，可以对业绩股进行年年分红权，并且授予一定的证书。

　　股份管理制度 26

　　第一章总则

　　第一条为指导股东依据《公司章程》和国家有关法律、法规合理行使股东权利，保证公司的高效运转，为切实规范公司的组织与行为，维护股东的合法权益，特制定本办法。

　　第二条本办法适用的对象：公司的所有股东、公司及其相关职能部门。

　　第三条本办法制定的依据：《公司章程》、《公司法》、《证券法》、国家有关国有股权管理的法律法规、国家其他有关法规和中国证监会的有关规定。

　　第四条股权管理的内容：公司与其股东之间的权利义务关系及其行使。

　　第五条公司的股权管理遵循如下原则：

　　一、保证公司依法行为和高效运转原则；

　　二、股东利益最大化原则。

　　第二章公司股东的权利

　　第六条公司股东名册上登记在册的股东为公司股东。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日，股权登记日结束时的在册股东为公司股东。

　　第七条公司股东依法行使权利。股东享有如下权利：

　　一、依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

　　二、参加或者委派股东代理人参加股东会议；

　　三、依照其所持有的股份份额行使表决权；

　　四、对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；

　　五、依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；

　　六、依照法律、公司章程的规定获得有关信息，包括：

　　1、缴付成本费用后得到公司章程；

　　2、缴付合理费用后有权查阅和复印：

　　（1）本人持股资料；

　　（2）股东大会会议记录；

　　（3）中期报告和年度报告；

　　（4）公司股本总额、股本结构。

　　七、公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；

　　八、法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。

　　第八条股东认为有必要时，可以依据公司章程规定的条件和程序提议召开临时股东大会，并可以根据《公司章程》规定的条件和程序提出股东大会的新提案。

　　第九条股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。

　　第十条股东通过股东大会行使职权决定公司的重大经营决策、重大财务决策和重大人事决策，影响公司的经营活动，除此之外，任何股东不得以任何理由或任何方式干涉公司的经营活动。

　　一、公司股东大会依法行使如下职权：

　　1、决定公司经营方针和投资计划；

　　2、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

　　3、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；

　　4、审议批准董事会的报告；

　　5、审议批准监事会的报告；

　　6、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

　　7、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

　　8、对公司增加或者减少注册资本作出决议；

　　9、对发行公司债券作出决议；

　　10、对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；

　　11、修改公司章程；

　　12、对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

　　13、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；

　　14、审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

　　二、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委托的代理人签署。

　　三、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。国有股股东代表指国有股股东的法定代表人或国有股股东委托的自然人。国有股股东委托股东代表，须填写国有股股东代表委托书，该委托书是股东代表在股东大会上行使表决权的证明。

　　四、股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。同时载明下列内容：

　　1、代理人的姓名；

　　2、是否具有表决权；

　　3、分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

　　4、对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；

　　5、委托书签发日期和有效期限；

　　6、委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

　　五、投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十四小时备置于公司住所，或者召x议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的`授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召议的通知中指定的其他地方。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。

　　六、股东依照《公司章程》规定行使股东大会表决权，审议表决股东大会普通决议事项和特别决议事项。股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东可以出席股东大会，但不享有表决权。不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。

　　第十一条股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。

　　第三章公司股东的义务

　　第十二条公司股东承担如下义务：

　　一、遵守本办法及公司章程；

　　二、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；

　　三、法律、法规及公司章程规定应当承担的其他义务。

　　第十三条持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向公司作出书面报告。

　　第十四条公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。

　　此处所称控股股东是指具备下列条件之一的股东：

　　一、此人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事；

　　二、此人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司百分之三十以上的表决权或者可以控制公司百分之三十以上表决权的行使；

　　三、此人单独或者与他人一致行动时，持有公司百分之三十以上的股份；

　　四、此人单独或者与他人一致行动时，可以以其它方式在事实上控制公司。

　　此处所称一致行动是指两个或者两个以上的人以协议的方式（ 不论口头或者书面）达成一致，通过其中任何一人取得对公司的投票权，以达到或者巩固控制公司的目的行为。

　　第四章公司的权利和义务

　　第十五条公司依法自主经营，有权拒绝任何股东违反本办法、《公司章程》、《公司法》或国家有关法律法规的无理要求。

　　第十六条公司对股东大会到会人数、参与股东持有的股份数额、授权委托书、每一表决事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法性等事项，可以进行公证。

　　第十七条公司应该建立公司股东名册，登记各法人股东的公司经济性质、公司名称、主营业务、注册地、注册资本、法人代表、联系方式和所持本公司股份；登记各自然人股东的姓名、身份证号码、住所、联系方式和所持本公司股份。公司公开发行股票并上市后，公司应该每周一开始工作时与证券登记结算机构核对公司股东的变化情况，并及时变更登记股东名册。公司认为本公司的股票出现异常交易情况时，必须即时与证券登记结算机构核对本公司股东的变化情况，并及时变更登记股东名册。

　　第十八条公司应该依照《公司章程》规定的条件、时间和程序召开公司股东大会，并及时通告各股东。公司召开股东大会审议有关事项，应该符合《公司章程》的规定，临时股东大会只对股东大会通知中载明的事项进行决议。

　　第十九条公司召开股东大会，由董事会在会议召开30日前通知公司股东。

　　第二十条股东大会的通知包括以下内容：

　　一、会议的日期、地点和会议期限；

　　二、提交会议审议的事项；

　　三、以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

　　四、有权出席股东大会股东的股权登记日；

　　五、投票代理委托书的送达时间和地点；

　　六、会务常设联系人姓名，电话号码。

　　第二十一条公司应该事先制作股东大会出席会议人员的签名册，载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项，并由出席会议股东签字。

　　第二十二条股东大会召开的会议通知发出后，除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事会不得变更股东大会召开的时间；因不可抗力确需变更股东大会召开时间的，不应因此而变更股权登记日。

　　第二十三条公司应记录各次股东大会会议，由出席会议的董事和记录员签字，并保存至少十年；公司应记录各次董事会会议，由出席会议的董事和记录员签字，并保存至少十年；公司应记录各次监事会会议，由出席会议的监事和记录员签字，并保存至少十年。

　　第二十四条公司应该根据《公司章程》、《公司信息披露管理办法》及国家有关法律法规及时、充分披露有关信息。具体披露信息的内容、格式、时间、期限、频率等按照《公司信息披露管理办法》和《公司章程》执行。

　　第二十五条公司应该坚持股东利益最大化原则开展经营活动，并根据公司的发展战略、所处的产业环境和资本环境、公司的现金流量状况等拟定公司的经营方针、投资计划、财务预决算方案、利润分配与亏损弥补方案、减少注册资本方案、合并分立方案和解散清算方案，由公司股东大会审议通过后执行。

　　第五章附则

　　第二十六条本办法未尽事宜，参照《北京xx股份有限公司章程》及国家有关法律法规的相关规定执行。

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